华泰保兴中证 A500 指数增强型证券     投资基金托管契约    基金料理东谈主：华泰保兴基金料理有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                                                  目            录 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    鉴于华泰保兴基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限包袱公司，按摄影关法律法例的章程具备担任基金料理东谈主的阅历和智商， 拟召募刊行华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金；    鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按摄影关法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和智商；    鉴于华泰保兴基金料理有限公司拟担任华泰保兴中证 A500 指数增强型证券 投资基金的基金料理东谈主，兴业银行股份有限公司拟担任华泰保兴中证 A500 指数 增强型证券投资基金的基金托管东谈主；    为明确华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管协 议；    除非另有约定，          《华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应 具有调换的含义，若有抵牾应以基金合同为准；    若本基金实施侧袋机制，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同和招募说 明书的章程。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                   一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称呼：华泰保兴基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱买卖检修区世纪通衢 88 号 3810 室    办公地址：上海市浦东新区博成路 1101 号华泰金融大厦 9 层    邮政编码：200126    法定代表东谈主：杨平    成立日历：2016 年 7 月 26 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，证监许可〔2016〕1309 号    组织花样：有限包袱公司    注册老本：东谈主民币贰亿肆仟万元整    存续时间：合手续推测打算    （二）基金托管东谈主    称呼：兴业银行股份有限公司    住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：350013    法定代表东谈主：吕家进    成立时间：1988 年 8 月 22 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74 号    组织花样：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 207.74 亿元    存续时间：合手续推测打算 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约              二、基金托管契约的依据、主义和原则    （一）签订托管契约的依据    本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、      《公开召募证券投资基金运作料理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》                    （以下简称“《信息露馅办法》”）、 《证券投资基金信息露馅内容与阵势准则第 7 号》、                                     《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险管 理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作结合第 3 号——指数基金结合》等 相关法律法例、基金合同过甚他相关章程制订。    （二）签订托管契约的主义    签订本契约的主义是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值计较、收益分派、信息露馅及相互监督等相关事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。    （三）签订托管契约的原则    基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额合手有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约           三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资领域、投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券选拔表率的，基金料理东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金本色投资是否顺应基金合同对于证券选拔表率的 约定进行监督。    本基金主要投资于方向指数成份股过甚备选成份股（含存托凭证）。为了更 好地杀青投资方针，本基金还不错投资于照章刊行上市的非成份股（包括主板、 创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股通方向 股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、所在 政府债、次级债、可治疗债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券、政府救济机构债券、政府救济债券等）、债券回购、同行存单、 银行入款（包括契约入款、如期入款过甚他入款）、货币阛阓器具、金钱救济证 券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须顺应中国证监会的相关章程）。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务 及转融通证券出借业务。    法律法例或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金料理东谈主在执行顺应 依次后，不错将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调整 投资领域。    本基金的投资组合比例为：本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比 例不低于 80%，其中投资方向指数成份股过甚备选成份股的比例不低于非现款基 金金钱的 80%，投资于港股通方向股票的比例不逾越股票金钱的 50%；每个交易 日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，现 金或者到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金金钱净值的 5%，现 金类金钱不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例截止，基金料理东谈主在执行 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 顺应依次后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （1）本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例不低于 80%，其中 投资方向指数成份股过甚备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%，投资 于港股通方向股票的比例不逾越股票金钱的 50%；    （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需交纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值（灭亡家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并计较）不逾越基金金钱净值的 10%；十足按照方向指数 的组成比例进行投资的部分不受此要求章程的比例截止；    （4）本基金料理东谈主料理的一齐基金合手有一家公司刊行的证券（灭亡家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不逾越该证券的 10%；十足按照 方向指数的组成比例进行投资的部分不受此要求章程的比例截止；    （5）本基金投资于灭亡原始权益东谈主的各样金钱救济证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；    （6）本基金合手有的一齐金钱救济证券，其市值不得逾越基金金钱净值的    （7）本基金合手有的灭亡（指灭亡信用级别）金钱救济证券的比例，不得超 过该金钱救济证券领域的 10%；    （8）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于灭亡原始权益东谈主的各样金钱救济 证券，不得逾越其各样金钱救济证券统统领域的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱救济证 券。基金合手有金钱救济证券时间，若是其信用等第着落、不再顺应投资表率，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所讲述的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所讲述的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与国债期货、股指期货交易，应当罢黜下列要求： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱救济证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等； 金金钱净值的 10%； 合手有的股票总市值的 20%； 不得逾越上一交易日基金金钱净值的 20%； 计较）应当顺应《基金合同》对于股票投资比例的相关约定； 基金金钱净值的 15%； 金合手有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当顺应《基金合同》对于债券投资 比例的相关约定； 不得逾越上一交易日基金金钱净值的 30%；    （12）本基金料理东谈主料理的一齐绽放式基金合手有一家上市公司刊行的可领路 股票，不得逾越该上市公司可领路股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一齐投资组 合合手有一家上市公司刊行的可领路股票，不得逾越该上市公司可领路股票的 制；    （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得逾越本基金金钱净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之 外的身分以至基金不顺应该比例截止的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保合手一致；    （15）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的领域； 均计较；    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的身分致 使基金投资不顺应上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；    （18）本基金参与股票期权交易依据下列表率建构组合： 合手有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；    （19）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交易的股票推论，与境 内上市交易的股票合并计较；    （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截止。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（17）项另有约定外，因证券/ 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、方向指数成份股调整、方向指 数成份股流动性截止等基金料理东谈主之外的身分以至基金投资比例不顺应上述规 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程 的特别情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。    基金料理东谈主应当自基金合同奏凯之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资计谋应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏凯之日起 初始。    若是法律法例对上述投资比例截止进行变更的，以变更后的章程为准。法律 法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金料理东谈主在执行顺应依次后， 则本基金投资不再受相关截止，但须提前公告，无需经基金份额合手有东谈主大会审议。 如本基金增多投资品种，投资截止以法律法例和中国证监会的章程以及基金料理 东谈主和基金托管东谈主的约定为准。    （1）承销证券；    （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷包袱的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。    法律法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在执行顺应依次后，则本基金投资不再受相关截止或以变更后的章程为准， 无需经基金份额合手有东谈主大会审议。    （二）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的信得过、准确。基金料理东谈主应当按摄影关法限定程，与基金 托管东谈主、入款机构签订相关书面契约。基金托管东谈主应根据相关相关法例及契约对 基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关契约、账户贵寓、投资 指示、入款证实书等相关文献，切实执行托管职责。    基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》、 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等 的各项章程。    基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的章程，信服顺应条件的 整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否顺应相关章程进行监督。如基金料理东谈主在基金初度投资 银行入款之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金料理东谈主招供整个银 行。    因基金料理东谈主特地需提前支取如期入款而形成基金财产的径直经济亏空由 基金料理东谈主承担。    （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。    基金料理东谈主应在基金初度参与银行间债券阛阓之前向基金托管东谈主提供顺应 法律法例及行业表率的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手所适用 的交易结算方式。基金料理东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的亏空应由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交 易敌手名单的领域在银行间债券阛阓选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主 是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。如基金料理东谈主在基金 初度参与银行间债券阛阓之前未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名 单的，视为基金料理东谈主招供全阛阓交易敌手。在基金存续时间基金料理东谈主不错调 整交易敌手名单，但应将调整恶果至少提前一个责任日书面奉告基金托管东谈主。新 名单信服时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进 行结算，但不得再发生新的交易。如基金料理东谈主根据阛阓需要临时调整银行间债 券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手 发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商科罚。    基金料理东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易司法进行 交易，并负责科罚因交易敌手不执行合同而形成的纠纷及亏空。基金托管东谈主则根 据银行间债券阛阓成交单对合同执行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金 料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主在执行其奉告义务及本契约约定的监督义务后，基金托管东谈主不 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 承担由此形成的相应损构怨包袱。    （四）基金托管东谈主依据相关法律法例的章程、基金合同和本托管契约的约定 对于基金关联交易进行监督。    基金料理东谈主支配基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、本色 戒指东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资方针和投资计谋，罢黜基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱推论。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以露馅，但法律法例另有章程的除外。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或调整上述章程的，如适用于本基金，基金 料理东谈主在执行顺应依次后，则本基金投资不再受相关截止或按调整后的章程执 行。    根据法律法例相关基金从事的关联交易的章程，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动、本色戒指东谈主或者与其有其他要紧锋利 关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易名单的 信得过性、完好性、全面性。基金料理东谈主及基金托管东谈主有包袱看护信得过、完好、全 面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主及基金托管 东谈主应实时发送给另一方，另一方于 2 个责任日内进行回函阐明已着名单的变更。 一方收到另一方书面阐明后，新的关联交易名单初始奏凯。    （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 领路受限证券进行监督。 受限证券相关问题的奉告》等相关法律法限定程。 规和中国证监会范例的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时 明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等领路受限证券。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 风险戒指等限定轨制并提供给基金托管东谈主。基金料理东谈主应当根据基金的投资作风 和流动性的需要合理安排领路受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公拓荒行股票，基金料理东谈主还应提供 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资领路受限证券的投资额 度和投资比例戒指情况。    基金料理东谈主应至少于初度推论投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵寓。 管东谈主提供相关领路受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献(如 有)：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐发文献复印件、基金料理东谈主与承 销商签订的销售契约复印件、缴款奉告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、完 整。 监会章程绪论露馅所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。 理东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东谈主在投资领路受限证券前就该风险的摒除或防备措施进行补 充书面说明，并保留稽察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资领路受限证券出具 的风险评估敷陈等备查贵寓的权力。不然，基金托管东谈主有权拒却推论相关指示。 因拒却推论该指示形成基金财产亏空的，基金托管东谈主不承担相应包袱，并有权报 告中国证监会。    如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实执行监督职责，则不承担相应包袱。若是基金托管东谈主没 有切实执行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主高兴担连带包袱。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （六）本基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当遵循审慎推测打算原则， 配备时刻系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资计谋和风险料理轨制，完善业务 经过，灵验防备和戒指风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。    （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据 等进行监督和核查。    （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒及书面领导 等方式奉告基金料理东谈主限期改造。    基金料理东谈主应积极协协调协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面奉告，基金料理东谈主应以书面 花样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违 规原因及改造期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复 查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在限期 内改造的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。    （九）基金料理东谈主有义务协协调协助基金托管东谈主依照法律法例、                               《基金合同》 和本托管契约对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导， 基金料理东谈主应在章程时间内修起并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监 会报送基金监督敷陈的事项，基金料理东谈主应积极协调提供相关数据贵寓和轨制 等。    （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易依次如故奏凯的指示违抗法 律、行政法例和其他相关章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即经受书面形 式并电话提醒的方式奉告基金料理东谈主实时改造，由此形成的亏空由基金料理东谈主承 担，基金托管东谈主在执行其奉告义务及本契约约定的监督义务后，给以免责。    （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪步履，应实时敷陈中国证监 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 会，同期奉告基金料理东谈主限期改造。    （十二）当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额合手有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并权术 司帐师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金托管东谈主依摄影关法律法例的章程，对侧袋机制启用、特定金钱处置和信 息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体司法依摄影关法律法例 的章程和基金合同的约定推论。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约             四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账 户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主计较的基金金钱净值和各样 基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交收、相关信息露馅和监督基金投 资运作等步履。    （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未推论或无故蔓延推论基金料理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、托管契约过甚他相关章程时，应实时以书面花样通 知基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到书面奉告后应鄙人一责任日前实时查对 并以书面花样给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及改造期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对奉告事项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。    （三）基金托管东谈主有义务协协调协助基金料理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面领导， 基金托管东谈主应在章程时间内修起并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极协调提供相关贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的完好性 和信得过性。    （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时敷陈中国证监会， 同期奉告基金托管东谈主限期改造，并将改造恶果敷陈中国证监会。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                    五、基金财产的看护    （一）基金财产看护的原则 算账户等投资所需的相关账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，寂寥核算，确保基金财产的 完好与寂寥。 基金财产。未经基金料理东谈主的刚直指示，不得自行支配、刑事包袱、分派基金的任何 金钱。不属于基金托管东谈主本色灵验戒指下的金钱及什物证券等在基金托管东谈主看护 时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的包袱。 信服到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户 的，基金托管东谈主应实时经受书面花样并电话提醒的方式奉告基金料理东谈主采纳措施 进行催收。由此给基金财产形成亏空的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基 金财产的亏空，基金托管东谈主应给以必要的协助与协调，但对此不承担相应包袱。 机构的基金金钱，或交由证券公司负责算帐交收的基金金钱过甚收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的讹诈、武断、过失或停业等原 因给基金金钱形成的亏空等不承担包袱。 基金财产。    （二）基金召募时间及召募资金的验资 银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 基金份额合手有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》、基金合同等相关章程后， 基金料理东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托 管资金账户，同期在章程时间内，基金料理东谈主应聘用顺应《证券法》章程的司帐 师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由干预验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金料理东谈主、基金托管东谈主和 销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。    （三）基金托管资金账户的开立和料理 金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应包括“华 泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金”，具体称呼以本色开立为准。 金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何其他银行账户进行本基金业务除外的行径。 的相关章程。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的料理和支配由基金料理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的 资金交易结算，基金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价 差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程推论。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按相关章程开立、使用 并料理；若无相关章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程推论。    （五）债券托管账户的开立和料理    基金合同奏凯后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在银行间市 场登记托管结算机构开立债券托管账户、合手有东谈主账户和资金结算账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。基金料理东谈主代表基金签订世界银行间债券阛阓债 券回购主契约。    （六）期货结算账户的开立和料理    基金托管东谈主、基金料理东谈主应现代表本基金，按摄影关章程开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货 资金账户称呼及交易编码对应称呼应按摄影关章程竖立。    （七）如期入款账户    基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户， 其预留印鉴经各方商议后预留，预留印鉴应包含托管东谈主指定钤记。本着便于本基 金的安全看护和日常监督核查的原则，入款机构应尽量选拔基金托管东谈主承办行所 在地的分支机构。对于任何的如期入款投资，基金料理东谈主都必须和入款机构签订 如期入款契约，约定两边的权力和义务，该契约手脚划款指示附件。该契约中必 须有如下明确一样道理示意的要求：“入款证实书不得被质押或以任何方式被抵 押，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的整个款项必须划至托管 专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期入款协 议中未体现前述要求，基金托管东谈主有权拒却如期入款投资的划款指示。在取得存 款证实书后，基金托管东谈主看护证实书底本或者复印件。基金料理东谈主应该在合理的 时间内进行如期入款的投资和支取事宜，若因基金料理东谈主提前支取或部分提前支 取如期入款，而产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金 利息差额），该息差的处理方法由基金料理东谈主和基金托管东谈主两边协商科罚。    （八）其他账户的开立和料理 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 定，由基金料理东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律法例和本契约的约定协商后开 立。新账户按相关章程使用并料理。 理。    （九）与基金财产相关的要紧合同的看护    与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件阔别由基金料理东谈主、基金托管东谈主 看护。除本契约另有章程外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同，基金料理东谈主应尽量保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的原 件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管 东谈主，并在三十个责任日内将底本投递基金托管东谈主处。要紧合同的看护期限为基金 合同拒绝后 20 年，法律法例另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 或授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定领域 内，合同原件不得转动。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                 六、指示的发送、阐明及推论    基金料理东谈主在支配基金财产时，应向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付 款指示，基金托管东谈主推论基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金来去等相关事 项。    基金料理东谈主发送的指示包括电子指示、纸质指示或两边招供的其他花样。    （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权    授权奉告的内容：基金料理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权奉告（以下 称“授权奉告”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权奉告的内容包括 被授权东谈主的名单、签章样本、权限和预留印鉴。授权奉告应加盖基金料理东谈主公司 公章并写明奏凯时间。基金料理东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方 式向基金托管东谈主发出授权奉告，同期电话奉告基金托管东谈主。授权奉告经基金料理 东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主招供的方式阐明后， 于授权奉告载明的奏凯时间和奉告基金托管东谈主阐明时间孰晚为奏凯时间。基金管 理东谈主在尔后三个责任日内将授权奉告的底本送交基金托管东谈主。授权奉告底本内容 与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。    基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权奉告负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、 被授权东谈主及相关操作主谈主员除外的任何东谈主露出，但法律法限定程或有权机关另有要 求的除外。    （二）指示的内容    投资指示是在料理本基金时，基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、 交易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被 授权东谈主签章。基金料理东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时 间、金额、出款和收款账户信息等。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、 付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确 无误、预留印鉴相符、相关的指示附件都全且头寸充足的划款指示。    （三）指示的发送、阐明及推论的时间和依次 正当的推测打算权限和交易权限内依照授权奉告的授权用传真方式或其他基金托管 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 东谈主和基金料理东谈主招供的方式向基金托管东谈主发送。基金料理东谈主在发送指示时，应确 保相关出款账户有敷裕的资金余额，并为基金托管东谈主留出推论指示所必需的时 间。    对于银行间业务，基金料理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相关划 款指示发送至基金托管东谈主。基金料理东谈主应与基金托管东谈主阐明基金托管东谈主已完成证 书和权限建立后方可进行本基金的银行间交易。    对于指定时间出款的交易指示，基金料理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金 托管东谈主；基金料理东谈主在每个责任日的 15:00 以后发送的要求当日支付的灵验划款 指示，基金托管东谈主应尽量完成，但不保证今日大概推论。 认。指示以取得基金托管东谈主阐明该指示已奏凯吸收之时视为投递基金托管东谈主。对 于依照“授权奉告”发出的指示，基金料理东谈主不得否定其服从。 进行花样审查，考证指示的要素是否都全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和 预留印鉴和签章样本相符，指示复核无误后应在规如期限内实时推论。    在指示未推论的前提下，若基金料理东谈主消释指示，基金料理东谈主应在原指示上 注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话奉告 基金托管东谈主。    基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金托管资金账户有敷裕的资 金余额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金 托管东谈主可不予推论，独立即经受书面花样并电话提醒的方式奉告基金料理东谈主，基 金托管东谈主不承担因为不推论该指示而形成亏空的包袱。    （四）基金料理东谈主发送造作指示的情形和处理依次 指示，指示不可辨识或要素不全导致无法推论等情形。 电话阐明，暂停指示的推论并要求基金料理东谈主从头发送指示。基金托管东谈主有权要 求基金料理东谈主提供相关交易凭证、合同或其他灵验司帐贵寓，以确保基金托管东谈主 有敷裕的贵寓来判断指示的灵验性。基金托管东谈主待收都相关贵寓并判断指示灵验 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 后从头初始推论指示。基金料理东谈主应在合理时间内补充相关贵寓，并给基金托管 东谈主预留必要的推论时间，不然基金托管东谈主对因此形成的延误不承担包袱。    （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却推论指示的情形和处理依次    基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示有可能违抗《基金法》、                               《运作办法》、 《基金合同》、本契约或其他相关法律法例的章程时，应暂缓推论指示，并实时 以电话提醒的方式奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主收到奉告后应实时查对并改造； 如相关交易已奏凯，则应奉告基金料理东谈主在 10 个责任日内改造，并敷陈中国证 监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主应在发现后过后通 知基金料理东谈主并及向中国证监会敷陈。对于基金料理东谈主违抗《基金法》、《运作 办法》、《基金合同》、本契约或其他相关法律法例的章程形成基金财产亏空的， 由基金料理东谈主承担一齐包袱，基金托管东谈主已切实执行监督职责的免于承担包袱。    （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示推论的处理方法    对于基金料理东谈主的灵验指示和奉告，除非违抗法律法例、基金合同、托管协 议或具有第（四）项所述造作，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延推论，不然应就 基金或基金料理东谈主由此产生的亏空负补偿包袱。    除因专诚或过失以至基金、基金料理东谈主的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基 金托管东谈主对推论基金料理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担补偿包袱。    （七）更换被授权东谈主员的依次    基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或转换被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真方式或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主招供的方式向基金托管东谈主发 出加盖基金料理东谈主公司公章的书面变更奉告，同期电话奉告基金托管东谈主。被授权 东谈主变更奉告，经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金料理东谈主和基金托 管东谈主招供的方式阐明后，于授权奉告载明的奏凯时间奏凯，同期原授权奉告失效。 基金料理东谈主在尔后三个责任日内将被授权东谈主变更奉告的底本送交基金托管东谈主。变 更奉告书书面底本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的 传真为准。    基金托管东谈主更换吸收基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前至少一个交易日，通过 传真方式或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主招供的方式奉告基金料理东谈主。    （八）指示的看护 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    指示若以传真花样发出，则底本由基金料理东谈主看护，基金托管东谈主看护指示传 真件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。    （九）相关包袱    对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以至资金 未能实时算帐所形成的亏空由基金料理东谈主承担。因基金料理东谈主原因形成的传输不 实时、未能留出敷裕推论时间、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明以至资金未 能实时算帐或交易失败所形成的亏空由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主按照《基金 合同》、本契约过甚他法律法限定程正确推论基金料理东谈主发送的灵验指示，基金 财产发生亏空的，基金托管东谈主不承担相应包袱。在平时业务受理渠谈和指示章程 的时间内，因基金托管东谈主原因形成未能实时或正确推论正当合规的指示而导致基 金财产受损的，基金托管东谈主高兴担相应的包袱，但如遭遇不可抗力的情况除外。    基金托管东谈主根据本契约相关章程执行花样审核职责，若是基金料理东谈主的指示 存在事实上未经授权、讹诈、伪造或未能实时提供授权奉告等情形，基金托管东谈主 不承担因推论相关指示或拒却推论相关指示而给基金料理东谈主或基金金钱或任何 第三方带来的亏空，但基金托管东谈主未按本契约约定尽花样审核义务推论指示而造 成亏空的情形除外。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                   七、交易及算帐交收安排    （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货推测打算机构 签订证券交易单元使用契约。 以及变更情况以书面花样奉告基金托管东谈主。 交易单元合并算帐手续。 期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相关章程推论，若无明 确章程的，可参摄影关证券买卖、证券推测打算机构选拔的司法推论。    （二）基金投资证券后的算帐交收安排 公司多边净额结算要求的证券交易：    基金托管东谈主、基金料理东谈主应共同遵循两边签署的《托管银行证券资金结算协 议》及对该契约频频的更新。 公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：    （1）对于在沪深交易所交易的经受 T+0 非担保交收的交易品种（根据中国 证券登记结算有限包袱公司业务司法当令调整），基金料理东谈主需在交易当日不晚 于 14：00 向基金托管东谈主发送交易应付资金划款指示（对于中国证券登记结算有 限包袱公司业务司法章程不是必须要勾单的，若基金料理东谈主但愿基金托管东谈主进行 勾单处理，则需在指示上备注需要基金托管东谈主勾单），同期将相关交易阐发文献 传真至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话阐明，以保证当日交易资金交收的 奏凯进行。对于基金料理东谈主在 14：00 后出具的划款指示，卓著是需要基金托管 东谈主进行“勾单”阐明的交易，基金托管东谈主本着发愤尽职的原则积极处理，但不保 证支付/勾单奏凯。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （2）基金料理东谈主一朝出现交易后无法践约的情况，应在第一时间奉告基金 托管东谈主。对于中国证券登记结算有限包袱公司允许基金托管东谈主指定不践约的交易 品种，基金料理东谈主应向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，另鉴于中国证券登 记结算有限包袱公司对取消交收（指定不践约）讲述时间有限，基金托管东谈主有权 在电话奉告基金料理东谈主后，先行完成取消交收操作，基金料理东谈主承诺日终前补出 具书面的取消交收指示。    （3）若基金料理东谈主未实时出具交易应付资金划款指示，或基金料理东谈主在本 基金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东谈主有权在中国证券登记结算有限 包袱公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收讲述，但需 提前奉告基金料理东谈主，整个亏空由基金料理东谈主承担。    （4）对于根据结算司法不可取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3） 项所述情形的，基金料理东谈主明察并同意基金托管东谈主有权（但并非确保）仅根据中 国证券登记结算有限包袱公司的算帐交收数据，主动将本基金托管账户中的资金 划入中国证券登记结算有限包袱公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的 交收，但需提前奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主承诺在日终前向基金托管东谈主补出具 资金划款指示。    （5）发生以下因基金料理东谈主原因所形成的情形，基金料理东谈主高兴担相应责 任： 理东谈主承担交易失败的风险，基金托管东谈主无义务为该家具垫付交收款项； 导致基金托管东谈主无法实时完成支付结算操作而使其自己家具交收失败的，由基金 料理东谈主自行承担交易失败的风险； 得益功，形成基金托管东谈主亏空，则高兴担补偿包袱，且基金托管东谈主保留根据上海 银行间阛阓同行拆借利率向基金料理东谈主追索利息的权力； 金托管东谈主提交划款指示，且有笔据阐发其径直形成基金托管东谈主托管的其他家具交 收失败和亏空的，基金料理东谈主应负补偿包袱。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （6）基金料理东谈主已充分了解基金托管东谈主结算模式下可能存在的交收风险。 如基金托管东谈主托管的其他家具资金不足或特地，进而导致基金料理东谈主料理的家具 交收失败的，则基金托管东谈主将协调基金料理东谈主提供相关数据等信息向其他客户追 偿。    （7）对于本基金经受 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交 收的收款业务，基金料理东谈主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管东谈主发送交易应收资金收款指示，同期将相关交易阐发文献传真至基金 托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话阐明，以便基金托管东谈主将交收金额提回至本基 金托管账户。 公司 T+N 非担保结算要求的证券交易    基金料理东谈主明察并同意基金托管东谈主仅根据中国证券登记结算有限包袱公司 的算帐交收数据主动完成本基金资金算帐交收。若基金料理东谈主出现交易后无法履 约的情况，而况中国证券登记结算有限包袱公司的业务司法允许基金托管东谈主对相 关交易不错取消交收的，基金料理东谈主应于交收日前一责任日向基金托管东谈主出具书 面的取消交收指示，并与基金托管东谈主进行电话阐明。    （三）银行间债券交易的算帐交收安排 进行交易，并负责科罚因交易敌手不执行合同或不足时执行合同而形成的纠纷及 亏空，基金托管东谈主不承担由此形成的相应法律包袱及亏空。 易需要取消或拒绝，基金料理东谈主应书面奉告基金托管东谈主。 令）的截止时间为今日的 15:00。如基金料理东谈主要求今日某一时点到账，则交易 结算指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话阐明。若因基金料理东谈主原因导致 的指示、成交单传输不足时、未能留出敷裕的操作时间，以至资金未能实时到账、 债券未能实时交割所形成的亏空由基金料理东谈主承担。 的资金余额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 基金托管东谈主可不予推论，独立即奉告基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不推论 该指示而形成亏空的包袱。基金料理东谈主阐明该指示不予取消的，资金备足并奉告 基金托管东谈主的时间视为指示收到时间。 记结算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户资金退回至基金托管资金账户的之外，应当由基金料理东谈主出具资金 划款指示，基金托管东谈主审核无误后推论。由于基金料理东谈主未实时出具指示导致本 基金在基金托管资金账户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的亏空，基 金托管东谈主不承担包袱。    （四）期货的算帐交收安排    本基金相关期货投资的具体操作按照《期货投资操作备忘录》（文献称呼以 具体签订的为准）的约定推论。    （五）投资银行入款的卓著约定 行除外的其他银行开立活期账户进行投资的，基金料理东谈主、基金托管东谈主和入款行 需在投资前另行签署三方契约。 东谈主，以便基金托管东谈主有敷裕的时间执行相应的业务操作依次。    （六）交易纪录、资金和证券账目查对的时间和方式    对基金的交易纪录，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外露馅各 类基金份额的基金份额净值之前，必须保证今日整个本色交易纪录与基金司帐账 簿上的交易纪录十足一致。若是本色交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金 司帐核算不完好或不信得过，由此导致的亏空由基金的司帐包袱方承担。    资金账目由基金料理东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。    基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日终端后进行证券对账，确保账实相符。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （七）基金申购、赎回和治疗业务处理的基本章程 机构负责。 给基金托管东谈主。基金料理东谈主打发传递的申购、赎回、治疗绽放式基金的数据信得过 性和准确性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金 料理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述相关数据，并保证相关数据的准 确、完好。 向基金托管东谈主发送相关数据，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协商 科罚处理方式。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关章程保存。 关事宜按时进行。    为知足申购、赎回、治疗及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金清 算的专用账户，该账户由登记机构料理。 当事东谈主信服到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账 户的，基金托管东谈主应实时以电话提醒的方式奉告基金料理东谈主采纳措施进行催收， 由此形成基金亏空的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的亏空，基金托 管东谈主给以必要的协调。    划付赎回款、治疗转出款时，如基金托管资金账户有敷裕的资金，基金托管 东谈主应按时划付；因基金托管资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东谈主不可按时 划付，基金托管东谈主应实时以电话提醒的方式奉告基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担 包袱，包袱由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达 指示。    资金指示的阵势、内容、发送、吸收和阐明方式等与投资指示调换。    （八）资金净额结算    基金托管资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢黜“全额算帐、净额 交收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资 金的差额来信服托管账户净应收额或净应付额，以此信服资金交收额。当存在托 管账户净应收额时，基金料理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托 管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示将托 管账户净应付额在 T 日实时划往基金算帐账户。    （九）基金治疗 应函告基金托管东谈主并就相关事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时间、依次及托管契约当事东谈主承担的权责按基金料理东谈主届 时的公告推论。 进行公告。    （十）基金现款分成 办法》的相关章程在中国证监会章程绪论公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款 划往基金算帐账户。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约             八、基金金钱净值计较、估值和司帐核算    （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时间及依次    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将阔别计较基金份额净值。各样 基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金金钱净 值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金料理东谈主不错竖立大额赎回情形下 的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。    基金料理东谈主每个估值日计较基金金钱净值、各样基金份额净值及各样基金份 额累计净值，并按章程公告。如遇特别情况，经执行顺应依次，不错顺应蔓延计 算或公告。    基金料理东谈主应每个估值日对基金金钱估值。但基金料理东谈主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将基 金金钱净值、各样基金份额净值及各样基金份额累计净值恶果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按章程对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分研讨后，仍无法达成一致的认识， 按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较恶果对外给以公布。    （二）基金金钱的估值    基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。    （三）基金份额净值造作的处理方式    基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。    （四）基金司帐轨制    按国度相关部门章程的司帐轨制推论。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （五）基金账册的建立    基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏凯后，应按照两边约定的灭亡记账方 法和司帐处理原则，阔别寂寥时建立、纪录和看护本基金的全套账册，对相关各 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。    （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核    基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。    基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。核 对不符时，应实时奉告基金料理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足 一致。    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月终端后 5 个责任日内完成月度报表的编 制及复核；在季度终端之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制及复核； 在上半年终端之日起两个月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年终端之日 起三个月内完成基金年度敷陈的编制及复核。    基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核恶果书面奉告基金料理东谈主。基 金料理东谈主在季度敷陈完成当日，将相关敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 5 个责任日内完成复核，并将复核恶果书面奉告基金料理东谈主。基金管 理东谈主在中期敷陈完成当日，将相关敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 15 日内完成复核，并将复核恶果书面奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主在年 度敷陈完成当日，将相关敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核恶果书面奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献来去均以传真或两边约定的其他方式进行。基金托管东谈主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进 行调整，调整以国度相关章程为准。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过符 合《证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同奏凯不足两个月的，基金料理 东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约    （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基 准的基础数据和编制恶果。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                     九、基金收益分派    基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                     十、基金信息露馅    （一）守秘义务    基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法例、基金合同的相关章程进行信息披 露，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、 《信息露馅办法》过甚他相关章程进行信息露馅外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。然而，如下情况不 应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开；    （二）信息露馅的内容    基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、基金家具贵寓节录、基金合 同、托管契约、基金份额发售公告、基金合同奏凯公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季 度敷陈）、临时敷陈、澄澈公告、基金份额合手有东谈主大会有推测打算、算帐敷陈、投资股 指期货相关公告、投资国债期货相关公告、投资股票期权相关公告、投资金钱支 合手证券相关公告、投资港股通方向股票的信息露馅、实施侧袋机制时间的信息披 露、投资存托凭证的信息露馅、参与融资、转融通证券出借业务的信息露馅和中 国证监会章程的其他信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经顺应《证券法》 章程的司帐师事务所审计后，方可露馅。    （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅依次    基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益 为宗旨，淳厚信用，严守玄机。基金料理东谈主负责办理与基金相关的信息露馅事宜， 对于根据相关法律法例和基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息露馅文 件，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主给以公布。    基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极协调、相互监督，保证其执行按照法定方式 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约 和限时露馅的义务。    基金料理东谈主应当在中国证监会章程的时间内，将应予露馅的基金信息通过中 国证监会章程绪论露馅。根据法律法例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托 管东谈主在章程绪论公开露馅。当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停 或蔓延露馅基金相关信息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）基金投资所波及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；    （4）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。    按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金料理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中章程需要露馅的事项时， 按基金合同章程公布。    照章必须露馅的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 限定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                      十一、基金用度    （一）本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管 费的计较方法如下：    H＝E×0.20%÷昔日天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费自基金合同奏凯日次日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按 月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日 起 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资 金划拨指示。    若遇不可抗力以至无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起 2 个工 作日内支付。    （二）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。基金托管东谈主发现 基金料理东谈主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他相关章程从基金财 产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主给以说明解释，如基金料理东谈主无 刚直情理，基金托管东谈主可拒却支付。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约               十二、基金份额合手有东谈主名册的看护    基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼、证件号码和合手有的 基金份额。基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和保 管，基金料理东谈主和基金托管东谈主应阔别看护基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于 法律法限定程的最低期限。如不可妥善看护，则按相关法律法例承担包袱。    在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金料理东谈主应将相关贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好 性。基金料理东谈主和基金托管东谈主不得将所看护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                十三、基金相关文献档案的保存    （一）档案保存    基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行径的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关贵寓。 基金料理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限看护。保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。    （二）合同档案的建立 东谈主处。对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章或授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定领域 内，合同原件不得转动。 传真至基金托管东谈主。    （三）变更与协助    若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主吸收相应文献。    （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和要紧合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法限定程的 最低期限。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约              十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换    （一）基金料理东谈主职责拒绝后，仍应妥善看护基金料理业务贵寓，保证不作念 出对基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金料理东谈主或临时基金管 理东谈主实时办理基金料理业务的交接手续。基金托管东谈主应给予积极协调，并与新任 基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值。    （二）基金托管东谈主职责拒绝后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务贵寓， 保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续。基金料理东谈主应给予 积极协调，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱 净值。    （三）其他事宜见基金合同的相关约定。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                      十五、不容步履    本契约当事东谈主不容从事的步履，包括但不限于：    （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。    （二）基金料理东谈主不屈正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不屈正 地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。    （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。    （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主露出基金运作和料理过程中任何尚未 按法律法限定程的方式公开露馅的信息。    （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付 款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。    （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寥，其高档料理东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。    （八）基金托管东谈主暗地动用或刑事包袱基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行刑事包袱的除外。    （九）基金托管东谈主对基金料理东谈主的平时灵验指示拖延或拒却推论。    （十）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法例相关 章程，由中国证监会章程不容基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约           十六、托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐    （一）托管契约的变更依次    本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何打破。    （二）基金托管契约拒绝的情形 务，而在 6 个月内无其他顺应的基金托管机构邻接其原有权力义务； 务，而在 6 个月内无其他顺应的基金料理公司邻接其原有权力义务；    （三）基金财产的算帐    基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                      十七、负约包袱    （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不执行本契约或执行本契约不顺应约定的， 应当承担负约包袱。    （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在执行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法例的章程、《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额 合手有东谈主形成毁伤的，应当阔别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基 金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对亏空的补偿， 仅限于径直亏空。    （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主或基金财产形成亏空的，应就径直 亏空进行补偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向负约方追偿。然而如发生 下列情况，当事东谈主免责： 定或交易所司法手脚或不手脚而形成的亏空等； 形成的亏空等。    （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责领域内有义务实时采纳必要的 措施，竭力防备亏空的扩大；莫得采纳顺应措施以至亏空进一步扩大的，不得就 扩大的亏空要求补偿。守约方因防备亏空扩大而开销的合理用度由负约方承担。    （五）负约步履虽已发生，但本托管契约大概连续执行的，在最大限制地保 护基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当连续执行本协 议。若基金料理东谈主或基金托管东谈主因执行本契约而被告状，另一方应提供合理的必 要救济。    （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主固然如故采纳必要、顺应、合理的措施进行搜检，然而未 能发现造作或虽发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投 资东谈主亏空，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。然而基金料理东谈主和基金托管 东谈主应积极采纳必要的措施镌汰或摒除由此形成的影响。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                    十八、争议科罚方式    两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济买卖仲裁委员会，按 照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的 并对两边当事东谈主均具有箝制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，连续至意、发愤、尽职地履 行《基金合同》和本契约章程的义务，真贵基金份额合手有东谈主的正当权益。    本契约受中国法律（为本托管契约之主义，不含港澳台地区法律）统带并从 其解释。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                   十九、托管契约的服从    两边对托管契约的服从约定如下：    （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管契约草 案，应经托管契约当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权 代表署名或签章，契约当事东谈主两边根据中国证监会的认识修改并负责签署托管协 议。托管契约以中国证监会注册的文本为负责文本。    （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏凯之日起奏凯。 托管契约的灵验期自其奏凯之日起至基金财产算帐恶果报中国证监会派出机构 备案并公告之日止。    （三）托管契约自奏凯之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律箝制力。    （四）本契约一式三份，契约两边各合手一份，上报监管机构一份，每份具有 同等法律服从。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约                      二十、其他事项    如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主、 基金托管东谈主应给以协调，承担司法协助义务。    除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律法例等章程协商办理。    本契约附件（如有）组成本契约不可分割的组成部分。