华泰保兴中证A500指数增强型证券投资       基金招募说明书    基金管理东说念主：华泰保兴基金管理有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书                           迫切提醒    本基金经2025年2月10日中国证监会证监许可〔2025〕257号文准予注册并 召募。    基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不标明其对本基金的价值、 市集出路和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益，也 不保证投老本基金不会遭受任何损失。    本基金是股票型基金，其预期风险收益水平表面上高于夹杂型基金、债券 型基金及货币市集基金。    本基金为股票指数增强型基金，其风险收益特征与标的指数所表征的市集 组合的风险收益特征相同。    本基金可投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动。 投资东说念主在投老本基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物秉性， 充分商量自身的风险承受才调，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出孤苦决策。投资东说念主根据所持有份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。投老本基金可能遭受的风险包括：因受到经济因 素、政事成分、投资心思和交易轨制等各式成分的影响而引起的市集风险；基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资东说念主连气儿大 量赎回基金产生的流动性风险；因投资的债券刊行主体信用情景恶化或交易对 手失约产生的信用风险；操作风险；本基金的特有风险；本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；其他风险等等。    本基金为指数增强基金，投资者投资于本基金濒临追踪症结按捺未达约定 标的、指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，还可能存在策 略失效，无法投诚指数收益的风险，具体风险详见本基金招募说明书。    本基金标的指数为中证A500指数特殊异日可能发生的变更。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间，由称心以下条件的A股和红筹企业刊行的存托 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书 凭证组成： 排在前30位。    （2）可投资性筛选    昔时一年日均成交金额名次位于样本空间前90%。    （3）选样方法 在C及以下的上市公司证券； 由流通市值占比不低于2% 间内名次前1%的证券动作指数样本。 证券，使样本数目达到500只，且各一级行业解放流通市值分散与样本空间尽可 能一致。    接洽标的指数具体编制有筹划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。    若本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交易司法等各别带来的特有风险，包括港股市集股价 波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不可闲居交易，港股不可实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基 金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股，存在不对港股进行投资的可能。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    本基金可根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务，可能濒临 的风险包括但不限于：信用风险、市集风险特殊他风险，这些风险可能会给基 金净值带来一定的负面影响和损失。    本基金投资范围包括中国存托凭证，会濒临与境内上市交易股票投资的共 同风险，还存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大逝世的风险、与中国 存托凭证刊行及交易机制接洽的风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书的 “风险揭示”章节的具体内容。    本基金可投资于股指期货，会濒临市集风险、市集流动性风险、结算流动 性风险、基差风险、信用风险以及功课风险等。具体风险请查阅本基金招募说 明书的“风险揭示”章节的具体内容。    本基金可投资于国债期货，会濒临市集风险、基差风险、流动性风险等。 具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。    本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、保证金风险、 信用风险和操作风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章 节的具体内容。    本基金可投资资产支援证券，资产支援证券是指在宇宙银行间债券交易市 场或证券交易所交易的、安妥接洽律例规矩的信贷资产支援证券和企业资产支 持证券类品种。资产支援证券在国内市集处于发展初期阶段，可能具有低流动 性、高收益性的特征，并存在一定的投资风险，包括：信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相 应程序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书接洽章节内 容。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊符号，且不办理侧 袋账户的申购、赎回和转机业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读接洽内容并关切 本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资有风险，投资东说念主在投老本基金前应追究阅读本基金的招募说明书、基 金合同和基金产物贵府概要等信息走漏文献。基金的过往功绩并不代表异日表 现。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基 金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者称心”原则，在投资东说念主作出投资决策后， 基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    本基金单一投资者持有的基金份额数目不得达到或者卓著本基金基金份额 总额的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓著50% 的除外。法律律例、监管机构另有规矩的，从其规矩。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                         招募说明书 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书                           一、前言    《华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》 （以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性 风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、《公开召募证券 投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 和其他接洽法律律例的规矩以及《华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府请求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献，其他与本基金接洽的涉 及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。 基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资 东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主， 其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同特殊他接洽规矩享有职权、承担义务。基金份额持有东说念主动作基 金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金投资东说念主欲了解基 金份额持有东说念主的职权和义务，应详确查阅基金合同。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书                           二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更动和补充 《华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任 何灵验更动和补充 投资基金招募说明书》特殊更新 基金产物贵府概要》特殊更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以特殊他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、通告 等 第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议更动，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主 民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其频频作念出的更动 第六次会议通过，经2005年10月27日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十 八次会议第一次更动，并经2019年12月28日第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十五次会议第二次更动，自2020年3月1日起实施的《中华东说念主民共和国证 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 券法》及颁布机关对其频频作念出的更动 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的更动 施，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正 的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其频频作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更动 月1日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关 对其频频作念出的更动 施的《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对 其频频作念出的更动 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当注册登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法 东说念主、社会团体或行恶东说念主组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频更动）及接洽法律律例规 定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机 构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资筹划等业务 国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支援基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 管理有限公司或接受华泰保兴基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额特殊变动情况的账户 机构办理基金认购、申购、赎回、转机、转托管、如期定额投资筹划等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 证据的日期 财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会派出机构备案并赐与公告的日期 长不得卓著三个月 的闲居交易日 通达日 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书 （若本基金参与港股通交易且该干事日为非港股通交易日时，则基金管理东说念主可 根据执行情况决定本基金是否通达申购、赎回及转机业务，具体以届时发布的 公告为准） 则》，是由基金管理东说念主制定并频频更动，表率基金管理东说念主所管理的通达式证券 投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同顺服 请求购买基金份额的行动 请求购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规矩的条件，请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资方式 数加上基金转机中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转机中转 入请求份额总额后的余额）卓著上一干事日基金总份额的10% 银行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 浮松 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 收款项特殊他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公诱骗行股票、资产支援证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受挫伤并得到公说念对待 门账户进行处置算帐，见识在于灵验结巴并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 成心账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码，并分别诡计 和公布基金份额净值和基金份额累计净值 别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 该笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 可能发生的变更 券交易所分别和香港联合交易通盘限公司（以下简称“香港联合交易所”）建 立技艺攀附，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范 围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪 港股票市集交易互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集交易互 联互通机制（以下简称“深港通”） 圳证券交易所或经中国证监会认同的机构在香港设立的证券交易服务公司，向 香港联合交易通盘限公司进行申报，买卖沪港通、深港通规矩范围内的香港联 合交易所上市的股票 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 报刊及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 事件 政区、澳门稀奇行政区和台湾地区 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书                       三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称呼：华泰保兴基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢88号3810室    办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层    邮政编码：200126    法定代表东说念主：杨平    成立时期：2016年7月26日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可〔2016〕1309号    组织气象：有限使命公司    注册老本：东说念主民币贰亿肆仟万元整    存续期限：不息规划    接洽东说念主：王珊珊    电话：（021）80299000    传真：（021）60756968    鼓动称呼特殊出资比举例下：    鼓动称呼                         股权比例    华泰保障集团股份有限公司                 85%    上海飞恒资产管理中心（有限合伙）             3.30%    上海旷正资产管理中心（有限合伙）             3.30%    上海泰颐资产管理中心（有限合伙）             3.30%    上海哲昌资产管理中心（有限合伙）             3.30%    上海志庄资产管理中心（有限合伙）             1.80%    （二）主要成员情况    杨平先生，董事长，硕士。历任北京海外信赖投资公司海外金融部形状经 理、外汇交易部部门司理兼首席交易员，蒙特利尔银行北京分行资金部和市集 部高等司理，中国东说念主民保障公司投资管理部投资总监，中国东说念主民保障（香港） 有限公司投资部总司理，长城证券有限使命公司副总裁（任职期间曾兼任景顺 长城基金管理公司董事）。2013年起历任华泰保障集团股份有限公司副总司理、 资深副总司理兼首席投资官。2015年起任华泰资产管理有限公司总司理。2016 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 年7月起任华泰保兴基金管理有限公司董事长、法定代表东说念主。2017年4月起任华 泰宝利投资管理有限公司董事长。现任中国保障资产管理业协会副会长。    王现成先生，董事、总司理，硕士。历任中国诱骗银行股份有限公司总行 行长办公室主任科员、资金部本币交易室主任科员、资金部上海交易中心主任 科员、金融市集部副处长、处长，吉祥信赖有限使命公司固定收益部董事总经 理。2016年11月加入华泰保兴基金管理有限公司，历任公司副总司理、公司副 总司理兼首席投资官、公司资深副总司理兼首席投资官。2023年12月至2024年5 月任公司临时负责东说念主，代行总司理职责，全面负责公司日旧例划管理干事并兼 任公司资深副总司理、首席投资官。2024年5月于今任公司总司理，兼任首席投 资官。    陈敏先生，董事，硕士。历任海南五矿相差口公司职员，海南港澳信赖投 资公司营业部财务主管、营业部总司理，中银海外证券有限使命公司营业部总 司理、金融产物部总司理，瑞银证券有限公司董事、营业部总司理、业务委员 会委员，中国民生银行私东说念主银行事迹部市集总监，中银海外证券有限使命公司 经纪业务部副总司理、机构销售部推论董事。2013年1月加入华泰资产管理有限 公司，历任市集总监、总司理助理、副总司理、常务副总司理、形状投资事迹 部总司理。    陆建忠先生，孤苦董事，学士，中国注册司帐师，中国九三学社社员。历 任上海市日用五金工业公司财务科科员，上海海事大学司帐学教授、副说明注解， 安达信司帐师事务所合伙东说念主、普华永说念中天司帐师事务所合伙东说念主，上海德安会 计师事务所市集拓展总监，大信司帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所注册 司帐师，2014年8月至2016年9月任中兴华司帐师事务所（特殊普通合伙）合伙 东说念主，2016年10月至2021年12月任大华司帐师事务所（特殊普通合伙）注册司帐 师；2022年1月于今任中兴华司帐师事务所（特殊普通合伙）注册司帐师。现任 杭州海康威视数字技艺股份有限公司监事、上海仪电（集团）股份有限公司外 部董事、博迈科海洋工程股份有限公司孤苦董事、天津银行股份有限公司孤苦 董事。    欧阳军先生，孤苦董事，硕士。历任湖北省海外信赖投资公司职员、交通 银行总行职员、中国证券登记结算有限公司上海分公司职员、德恒证券有限责 任公司法律事务主任、国浩讼师集团（上海）事务所讼师，2006年1月于今任上 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 海市锦天城讼师事务所讼师、高等合伙东说念主。    刘玉平先生，孤苦董事，博士。历任江西金融职工大学金融学讲师、副教 授；江西师范大学财政金融学院副院长、说明注解；上海金融学院教务处处长、发 展缠绵处处长、说明注解；上海立信司帐金融学院科研处（学科诱骗处）处长。现 任上海立信司帐金融学院金融学说明注解、上海中侨职业技艺大学特聘说明注解兼教务 处处长。    施宏女士，鼓动监事，硕士。历任北京钢铁瞎想商量总院财务处司帐，华 泰财产保障股份有限公司筹划财务部司帐处司理、资金处司理、深圳分公司财 务部司理、PA事迹部详细部司理；华泰东说念主寿保障股份有限公司筹划部、筹划财 务部助理总监、总监；华泰财产保障股份有限公司筹划财务部总司理、公司财 务负责东说念主、财务总监，华泰保障集团计谋缠绵与财务管理部总司理、集团财务 负责东说念主、财务总监。2013年至2023年曾任华泰保障集团股份有限公司首席财务 官、财务负责东说念主。2014年起任华泰保障集团股份有限公司总司理助理。2014年 至2015年曾兼任华泰东说念主寿保障股份有限公司财务负责东说念主、首席财务官。2018年 起任华泰保障集团股份有限公司副总司理。2020年至2022年曾兼任华泰保障集 团股份有限公司财务管理部总司理。2023年起兼任华泰保障集团股份有限公司 首席风险官。现任华泰保障集团股份有限公司副总司理兼首席风险官、华泰财 产保障有限公司监事、华泰东说念主寿保障股份有限公司监事、华泰资产管理有限公 司监事、华泰世博置业有限公司推论董事、中国保障学会常务理事。    戚烈旭先生，职工监事，硕士。历任东北财经大学职员，华泰资产管理有 限公司信用评级分析师、风险合规部总司理助理、风险合规部副总司理（左右 干事）、证券投资中心风险管理部负责东说念主，2016年8月起加入华泰保兴基金管理 有限公司，现任风险管理部总司理。    王现成先生，董事、总司理，硕士。简历同上。    王相国先生，守护长，双学士。2024年2月加入华泰保兴基金管理有限公司， 曾履新于中国方正出书社、中国旅游文化资源诱骗促进会及接洽政府机构等。    陈庆女士，财务负责东说念主、首席信息官，学士。1996年7月至2016年8月期间 先后任职于华泰财产保障股份有限公司、华泰资产管理有限公司，2016年8月加 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书 入华泰保兴基金管理有限公司，历任董事会文牍、行政总监，2019年4月于今担 任公司总司理助理、首席财务官、董事会文牍，2022年11月起任公司财务负责 东说念主，2023年12月起兼任首席信息官。    尚烁徽先生，总司理助理，硕士。历任华泰资产管理有限公司权益组合部 商量员、投资司理、高等投资司理。2016年8月加入华泰保兴基金管理有限公司， 历任基金投资部副总司理，基金投资部总司理。现任公司总司理助理，兼任权 益投资总监、基金中基金（FOF）投资部总司理。    赵丹先生，总司理助理，硕士。历任嘉实基金管理有限公司渠说念司理，建 信基金管理有限使命公司渠说念销售司理助理、渠说念销售司理、渠说念销售高等经 理、深圳分公司副总司理、广州分公司副总司理，汇安基金管理有限使命公司 机构业务部总司理，兼山东分公司总司理。2024年4月加入华泰保兴基金管理有 限公司，现任公司总司理助理，兼任电子商务部总司理、华南分公司负责东说念主。    赵旭照先生：北京大学金融学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司商量 员。2016年12月加入华泰保兴基金管理有限公司，历任公司商量部商量员、权 益投资部基金司理、商量部总司理助理。现任公司商量部副总司理（左右工 作）。曾任华泰保兴吉年福如期通达活泼配置夹杂型发起式证券投资基 金 （2018年01月至2024年01月）、华泰保兴吉年盈夹杂型证券投资基金（2022年 年12月）的基金司理。现任华泰保兴安盈三个月如期通达夹杂型发起式证券投 资基金（2019年05月于今）、华泰保兴健康阔绰夹杂型证券投资基金（2019年 泰保兴科睿一年持有期夹杂型发起式证券投资基金（2023年05月于今）、华泰 保兴嘉睿3个月持有期债券型发起式证券投资基金（2024年06月于今）的基金经 理。    主任：王现成（公司总司理、首席投资官）    委员：    尚烁徽（公司总司理助理、权益投资总监、基金中基金（FOF）投资部总经 理、基金司理） 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书    张挺（公司固定收益投资总监、固定收益投资一部总司理、基金司理）    刘斌（公司联席权益投资总监、基金司理）    赵健（公司权益投资副总监、基金司理）    上述东说念主员之间不存在至支属关系。    （三）基金管理东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；    （四）基金管理东说念主的承诺 制轨制，采用灵验措施，留神违背《证券法》行动的发生； 险按捺轨制，采用灵验措施，留神下列行动的发生：    （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事接洽的交易行动；    （7）粗疏职守，不按照规矩履行职责；    （8）法律、行政律例和中国证监会不容的其他行动。 取灵验措施，留神违背基金合同行动的发生； 家接洽法律律例及行业表率，敦朴信用、勤奋尽责；    （五）基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事接洽的交易行动；    （六）基金管理东说念主风险按捺体系    本基金管理东说念主将规划管理中的主要风险差异为投资风险、法律风险、合规 风险、操作风险及说念德风险等。其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、 流动性风险等。针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套完满的风险按捺体 系。    （1）全面性原则    公司的风险按捺袒护公司通盘部门和岗亭，涵盖通盘风险类型，并链接于 通盘业务经由和业务方法。    （2）孤苦性原则    公司设立孤苦的风险管理部，风险管理部保持高度孤苦性和巨擘性，负责 对各部门风险按捺干事进行评估、监控、检讨和陈述，并具有相对孤苦的陈诉 道路。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    （3）权责匹配原则    在公司的风险按捺体系中，公司董事会、管理层和各个部门应当具有明确 风险按捺职责，作念到权责分明，权责平等。    （4）一致性原则    公司建立的全面风险按捺体系，并确保风险按捺标的与计谋发展标的的一 致性。    （5）应时灵验原则。    公司根据规划计谋方针等里面环境和国度法律律例、市集环境等外部环境 的变化，实时对各项风险进行评估，并对其管理政策和措施进行相应的调整。    公司建立了单干明确、彼此制约的风险按捺组织结构。其中，董事会对公 司的风险按捺承担最终使命；董事会下设风险按捺委员会，负责对公司规划管 理和基金投资业务进行合规性按捺，并对公司里面稽核审计干事进行审核监督；    公司司理层应当根据董事会批准的风险按捺轨制和计谋具体组织和实施公 司风险按捺干事并对风险按捺的灵验性特殊推论效率承担径直使命。总司理负 责公司全面的风险按捺干事，副总司理负责其摊派业务范围的风险按捺干事。    各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部负责监察公司的 风险管理措施的推论。具体而言，包括如下组成部分：    （1）董事会    负责制定公司的风险按捺政策，对风险按捺负完全的和最终的使命。    （2）监事    公司监事对鼓动会负责，负责对公司财务、公司董事、高等管理东说念主员或基 金司理推论公司职责是否违背法律律例进行监督，并在上述东说念主员从事挫伤公司 或鼓动利益的行动时，要求其赐与纠正。    （3）风险按捺委员会    动作董事会下的专科委员会之一，根据董事会的风险管理计谋，制定与公 司发展计谋、全体风险承受才调相匹配的风险按捺轨制，并确保风险按捺轨制 得以全面、灵验推论；在董事会授权范围内批准紧要事件、紧要决策的风险评 估意见和紧要风险的科罚有筹划，并按规矩或董事会接洽规矩履行陈述程序；根 据公司风险管理计谋和各职能部门与业务单元职责单干，组织实施风险科罚方 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 案。    （4）合规和风险管理委员会    公司总司理下设合规和风险管理委员会，动作协助管理层进行风险管理的 商议和议事机构。合规和风险管理委员会负责制订接洽风险按捺政策，审批风 险管理迫切经由和风险敞口管理体系，识别公司各项业务所触及的各样紧要风 险，对紧要事件、紧要决策和迫切业务经由的风险进行评估，制定紧要风险的 科罚有筹划，确保公司风险按捺安妥尺度，就潜在风险与接洽部门融合，审阅公 司审计陈述及监察情况。    （5）守护长    守护长按中国证监会接洽监管规矩孤苦开展风险按捺与风险管理干事，领 导并支援监察稽核部、风险管理部孤苦履行风险管理和监控职责，径直对董事 会负责；就风险按捺轨制特殊推论情况独巧合履行检讨、评价、陈述、建议职 能；如期和不如期地向董事会陈述公司风险按捺推论情况。    （6）风险管理部    风险管理部负责对公司的风险按捺承担评估分析、评价与支援职责，并为 每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务通盘的风险信息， 孤苦识别、评估各样风险，提议风险按捺建议，使公司在一种风险管理和按捺 的环境中兑现业务标的。    （7）监察稽核部    监察稽核部负责对公司的风险按捺承担孤苦评估、监控、检讨和陈述职责， 检讨公司各项业务的合规情况及监督公司里面规章轨制的推论情况，如期向监 管机构及公司管理层进行陈诉。    监察稽核部同期负责公司的法律事务及融合实施信息走漏事务，照章留神 公司正当权益，评判并处理公司运营中发生的法律及信息走漏接洽问题，实时 向公司管理层及全体职工传达律例及监管要求。    （8）各业务部门    公司各业务部门应当顽强推论公司的风险按捺政策及决策，如期对本部门 的风险进行全面评估，并对本部门风险按捺的灵验性负责。    公司通过风险识别、风险评估、风险搪塞、风险按捺、风险陈述监控等五 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 个主要方法对风险进行按捺。各方法之间应当彼此关联，彼此影响，轮回互动， 随里面环境、市集环境、律例环境等表里部成分的变化握住更新完善。    （1）风险识别与评估    公司对通盘业务方法进行风险识别和风险评估，全面识别和评估公司业务 或职能边界中存在的风险并如期检讨，针对业务环境变化实时识别和了解新的 风险。    （2）风险搪塞与按捺    公司在风险识别和评估的基础上，根据法律律例和公司轨制的规矩，详细 商量公司规划标的和表里部环境，制定风险搪塞有筹划，并采用安妥灵验的措施 开展按捺行动，化解当今的风险，并贬抑公司异日风险发生的可能性。    （3）风险陈述    公司建立露馅的风险陈述监控体系，明确风险陈述旅途、气象和频率，对 要害风险见识应当进行系统灵验的监控，确保司理层和董事会能实时全面了解 公司所濒临各样风险。    （4）侦查及使命根究    公司将风险按捺的灵验性纳入各部门和通盘职工年度绩效侦查范围。公司 建立露馅的风险事件登记轨制和风险搪塞考评管理轨制，明确风险事件的等第、 使命根究机制和追踪整改要求。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书                      四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称呼：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路167号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日期：1988年8月22日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号    组织气象：股份有限公司    注册老本：207.74亿元东说念主民币    存续期间：不息规划    电话：021-52629999    接洽东说念主：林诗琪    （二）发展概况    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制生意银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日隆重在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。适度 2024 年 同比增长 1.80%，兑现包摄于母公司鼓动的净利润 430.49 亿元。开业三十多年 来，兴业银行永远坚持“真挚服务，相伴成长”的规划理念，戮力于于为客户提 供全面、优质、高效的金融服务。    （三）主要东说念主员情况    兴业银行总行设资产托管部，下设详细管理处、基金证券业务处、信赖保 险业务处、搭理私募业务处、产物管理处、稽核监察处、投资监督管理处、运 行管理处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经历。    （四）基金托管业务规划情况    兴业银行于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经历。基金托管业务批准文号： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书 证监基金字〔2005〕74 号。适度 2024 年 12 月 31 日，兴业银行共托管证券投资 基金 758 只，托管基金的基金资产净值测度 26081.79 亿元，基金份额测度    （五）基金托管东说念主的里面按捺轨制    严格顺服国度接洽托管业务的法律律例、行业监管规章和行内接洽管理规 定，称职规划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全完满，确保接洽信息的真确、准确、完满、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。    兴业银行基金托管业务里面按捺组织架构由总行里面按捺委员会、总行风 险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营管理部及分行托管运营 机构共同组成。各级里面按捺组织依照兴业银行接洽轨制对兴业银行托管业务 风险管理和里面按捺实施管理。    （1）全面性原则：里面按捺链接资产托管业务的全过程，袒护各项业务和 产物，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；    （2）迫切性原则：里面按捺应当在全面按捺的基础上，关切迫切业务事项 和高风险边界；    （3）孤苦性原则：开展托管业务的部门和岗亭着实立应权责分明、相对独 立、彼此制衡；    （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防备风险，保证托管资产的安全 与完满为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；    （5）制衡性原则：里面按捺应当在治理结构、机构确立及权责分配、业务 经由等方面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率；    （6）适合性原则：里面按捺体系应同所处的环境相适合，以合理的成本实 现内控标的，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及 规划管理的需要，应时进行相应修改和完善；里面按捺存在的问题应当简略得 到实时反馈和纠正；    （7）成本效益原则：里面按捺应当衡量实施成本与预期效益，以安妥的成 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书 本兑现灵验按捺。    （1）轨制诱骗：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详确的操作手 册、严格的东说念主员行动表率等一系列规章轨制。    （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭彼此牵制。    （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险按捺措施。    （4）相对孤苦的业务操作空间：业务操作区相对孤苦，实施门禁管理和音 像监控。    （5）东说念主员管理：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工诞生风险防备与 按捺理念，并签订承诺书。    （6）救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工如期演练；建翻新 地灾备中心，保证业务不中断。    （六）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序    基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同特殊他接洽规矩，基金托管东说念主对基金的投资对 象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、 基金资产估值和基金净值的诡计、收益分配、申购赎回以特殊他接洽基金投资 和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同 和接洽法律律例规矩的行动，应实时以电话提醒及书面气象等方式通告基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到书面通告后应实时查对并以书面气象对基金托 管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动， 立即陈述中国证监会，同期，通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中 国证监会。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他接洽规矩， 或者违背基金合同约定的，应当拒却推论，立即通告基金管理东说念主，并实时向中 国证监会陈述。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易程序已经成效的投资指示违背法律、 行政律例和其他接洽规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管理 东说念主，并实时向中国证监会陈述。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                       招募说明书                       五、接洽服务机构    （一）基金份额销售机构    本基金直销机构为基金管理东说念主，具体包括基金管理东说念主直销柜台、网上直销 平台、微信交易平台。    称呼：华泰保兴基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢88号3810室    办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层    邮政编码：200126    法定代表东说念主：杨平    成立时期：2016年7月26日    接洽东说念主：王珊珊    电话：（021）80299058    传真：（021）60756969    客户服务电话：400-632-9090（免远程话费），（021）80210198    网上直销平台（网址）：www.ehuataifund.com    微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99    （1）称呼：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    接洽东说念主：蔡宣铭    客服电话：95561    公司网址：www.cib.com.cn    （2）称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室    办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路77号黄龙海外中心E座    法定代表东说念主：王珺 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书    接洽东说念主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网址：www.fund123.cn    （3）称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦16层    法定代表东说念主：张佑君    接洽东说念主：王一通    客服电话：95548    公司网址：www.citics.com    （4）称呼：中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13 层1301-1305、14层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13 层1301-1305、14层    法定代表东说念主：窦长宏    接洽东说念主：梁好意思娜    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    （5）称呼：中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001    办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东5层    法定代表东说念主：肖海峰    接洽东说念主：赵如意    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    （6）称呼：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室 （部位：自编01号）    办公地址：广州市珠江西路5号广州海外金融中心主塔5、19-20层 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    法定代表东说念主：陈可可    接洽东说念主：郭杏燕    客服电话：95548    公司网址：www.gzs.com.cn    （7）称呼：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城10栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座    法定代表东说念主：戴彦    接洽东说念主：刘钰    客服电话：95357    公司网址：www.xzsec.com    （8）称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼    办公地址：北京市向阳区光华路10号    法定代表东说念主：王常青    接洽东说念主：张紫薇    客服电话：4008-888-108    公司网址：www.csc108.com    （9）称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18-21 层考中4层    法定代表东说念主：高涛    接洽东说念主：李宇乐    客服电话：95532    公司网址：www.ciccwm.com    （10）称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号    办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书    法定代表东说念主：金才玖    接洽东说念主：奚博宇    客服电话：95579或4008-888-999    公司网址：www.95579.com    （11）称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101    办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    接洽东说念主：孟庆晖    客服电话：4008-888-888或95551    公司网址：www.chinastock.com.cn    （12）称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层    办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层    法定代表东说念主：张剑    接洽东说念主：成捷    客服电话：95523    公司网址：www.swhysc.com    （13）称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦    法定代表东说念主：王献军    接洽东说念主：梁丽    客服电话：95523    公司网址：www.swhysc.com    （14）称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街198号    办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街198号 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书    法定代表东说念主：杨炯洋    接洽东说念主：王雪飞    客服电话：010-58124993    公司网址：www.hx168.com.cn    （15）称呼：国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    接洽东说念主：钟伟镇    客服电话：95521    公司网址：www.gtht.com    （16）称呼：博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层    办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层    法定代表东说念主：王德英    接洽东说念主：崔丹    客服电话：400-610-5568    公司网址：www.boserawealth.com    （17）称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦    法定代表东说念主：其实    接洽东说念主：袁鑫    客服电话：95021    公司网址：www.1234567.com.cn    （18）称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503    办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）普惠路55号海汇港形状19号 楼9层910 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书    法定代表东说念主：温丽燕    接洽东说念主：宋婷帅    客服电话：400-055-5671    公司网址：www.hgccpb.com    （19）称呼：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室    办公地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼17层（电梯楼层）    法定代表东说念主：李楠    接洽东说念主：侯芳芳    客服电话：400-159-9288    公司网址：https://danjuanfunds.com    （20）称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室    办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层    法定代表东说念主：张跃伟    接洽东说念主：曾帅    客服电话：400-820-2899    公司网址：www.erichfund.com    （21）称呼：通华资产（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室    办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层    法定代表东说念主：周欣    接洽东说念主：王光线    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    （22）称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2    办公地址：北京市经济技艺诱骗区科创十一街京东总部2号楼    法定代表东说念主：邹保威    接洽东说念主：文雯 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书    客服电话：400-098-8511    公司网址：https://kenterui.jd.com    （23）称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室    办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室    法定代表东说念主：吴强    接洽东说念主：费超超    客服电话：952555    公司网址：https://www.5ifund.com/    （24）称呼：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号东航滨江中心1号楼1203-1204    法定代表东说念主：黄欣    接洽东说念主：吴少文    客服电话：400-6767-523    公司网址：https://www.zzwealth.cn/    （25）称呼：嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号    办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号    法定代表东说念主：张峰    接洽东说念主：黎华    客服电话：400-021-8850    公司网址：https://www.harvestwm.cn/    （26）称呼：贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外A栋2单元5层    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路118号贵文投资大楼4楼    法定代表东说念主：陈成    接洽东说念主：李辰    客服电话：0851-85407888 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                   招募说明书    公司网址：https://www.gwcaifu.com/    （27）称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层    法定代表东说念主：盛超    接洽东说念主：陈嘉义    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.duxiaomanjijin.com/    （28）称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室    办公地址：北京市朝外大街22号 泛利大厦10层    法定代表东说念主：章知方    接洽东说念主：陈慧    客服电话：400-920-0022    公司网址：http://www.licaike.com/    （29）称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦    法定代表东说念主：李柳娜    接洽东说念主：张婷婷    客服电话：86-010-62675369    公司网址：https://fund.sina.com.cn/    （30）称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢1-5号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢1号    法定代表东说念主：钱燕飞    接洽东说念主：黄英珂    客服电话：95177    公司公司网址：www.snjijin.com 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    （31）称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室    法定代表东说念主：樊怀东    接洽东说念主：于舒    客服电话：4000-899-100    公司网址：https://www.yibaijin.com/    （32）称呼：宁波银行股份有限公司同行易管家平台    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号    法定代表东说念主：陆华裕    接洽东说念主：杨洋    客服电话：95574    公司网址：https://interbank.nbcb.com.cn    （33）称呼：招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部111号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部111号招商证券大厦    法定代表东说念主：霍达    接洽东说念主：业清扬    客服电话：95565（0755-95565）    公司网址：www.cmschina.com    （34）称呼：国金证券股份有限公司基金通GTrade平台    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹海外大厦    法定代表东说念主：冉云    接洽东说念主：刘一君    客服电话：95310    公司网址：www.jjt.com.cn    （35）称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书    办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室    法定代表东说念主：王翔    接洽东说念主：韩雨钦    客服电话：400-820-5369    公司网址：www.jiyufund.com.cn    （36）称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层    法定代表东说念主：王伟刚    接洽东说念主：张文祥    客服电话：400-055-5728    公司网址：www.hcfunds.com    （37）称呼：泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206    法定代表东说念主：彭浩    接洽东说念主：孙小梦    客服电话：400-004-8821    公司网址：www.taixincf.com    （38）称呼：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座详细楼712室    法定代表东说念主：梁蓉    接洽东说念主：张海洋    客服电话：010-66154828    公司网址：www.5irich.com    （39）称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路116、128号7层（口头楼层， 执行楼层6层）03室    办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书     法定代表东说念主：郑新林     接洽东说念主：郑经枢     客服电话：021-68889082     公司网址：http://www.pytz.cn     （40）称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司阳光有财平台     注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层     办公地址：北京市向阳区建外街说念景辉街33号院1号楼     法定代表东说念主：李科     接洽东说念主：杨超     客服电话：95510     公司网址：fund.sinosig.com     （41）称呼：泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区诱骗路9号高地中心1101室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座12 层     法定代表东说念主：王建华     接洽东说念主：周旋     客服电话：400-080-3388     公司网址：https://www.puyifund.com     （42）称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙118号12层01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路乙118号12层01D、02A—02F、03A—03C     法定代表东说念主：汤蕾     接洽东说念主：蒋凯帆     客服电话：400-6099-200     公司网址：http://www.puzefund.com/     （43）称呼：诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（聚会登记地）     办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚资产中心     法定代表东说念主：吴卫国 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书    接洽东说念主：黄欣文    客服电话：400-821-5399    公司网址：http://www.noah-fund.com    （44）称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润期间广场商务楼12楼    法定代表东说念主：陶怡    接洽东说念主：王诗玙    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.howbuy.com    （45）称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-    办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江海外金融广场53楼    法定代表东说念主：李兴春    接洽东说念主：张仕钰    客服电话：400-032-5885    公司网址：www.leadfund.com.cn    （46）称呼：上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室    办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号    法定代表东说念主：尹彬彬    接洽东说念主：陈东    客服电话：400-118-1188    公司网址：www.66liantai.com    （47）称呼：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路1088号7层（执行楼层6层）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路1088号7层（执行楼层6层）    法定代表东说念主：陈祎彬    接洽东说念主：程凤权 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书    客服电话：400-821-9031    公司网址：https://lupro.lufunds.com    （48）称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区    办公地址：上海市浦东新区滨江通衢1111弄1号中企海外金融中心A楼10层    法定代表东说念主：粟旭    接洽东说念主：张宇明    客服电话：400-168-1235    公司网址：https://www.luxxfund.com    （49）称呼：上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路1500号8层M座    办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼    法定代表东说念主：简梦雯    接洽东说念主：姜想榕    客服电话：400-799-1888    公司网址：www.520fund.com.cn    （50）称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区戏班路Halo广场4楼    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    接洽东说念主：龚江江    客服电话：400-678-8887    公司网址：www.jjmmw.com    （51）称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2    办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2    法定代表东说念主：马永谙 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书    接洽东说念主：姜帅伯    客服电话：400-080-8208    公司网址：www.licaimofang.cn    （52）称呼：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念91号1608、1609、1610    办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利海外广场北塔33楼、8楼    法定代表东说念主：肖雯    接洽东说念主：甘灵文    客服电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn    （53）称呼：上海大灵敏基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东说念主：张俊    接洽东说念主：邢锦超    客服电话：021-20292031    公司网址：https://wg.com.cn/    （54）称呼：上海中原资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室    办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层    法定代表东说念主：毛淮平    接洽东说念主：张静怡    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    （55）称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    接洽东说念主：彭洁联    客服电话：95517 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书    公司网址：www.sdicsc.com.cn    基金管理东说念主可根据接洽法律律例的要求，遴荐安妥要求的机构销售本基金， 并在基金管理东说念主网站公示。    （二）登记机构    称呼：华泰保兴基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢88号3810室    办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层    邮政编码：200126    法定代表东说念主：杨平    接洽东说念主：陈集杰    电话：（021）80299000    传真：（021）60756960    （三）出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼    办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心18-20楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    接洽东说念主：丁媛    承办讼师：安冬、丁媛    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼    办公地址：上海市黄浦区延安东路222号21楼    推论事务合伙东说念主：付建超    电话：（021）61418888    传真：（021）63350003    接洽东说念主：汪芳    承办注册司帐师：汪芳、冯适 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书                     六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同特殊他接洽规矩，并经中国证监会证监许可〔2025〕257号文准予注册并 召募。    （二）基金类型    股票型证券投资基金    （三）基金运作方式    契约型通达式    （四）基金存续期限    不如期    （五）基金份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费，但不从本类别基金资 产入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不 收取认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为C 类基金份额。各样基金份额按照不同的费率计提用度，单独确立基金代码，分 别诡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    投资东说念主可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。    在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的情况下，根据基金执走运作情况，在与基金托管东说念主协商一致并履行 安妥程序后，基金管理东说念主可住手某类基金份额类别的销售、加多新的基金份额 类别或者调整基金份额分类司法等，调整实施前基金管理东说念主需按照《信息走漏 办法》的规矩在规矩媒介公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。    （六）基金份额的认购    基金召募期内，基金份额通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方 式向投资东说念主公诱骗售。除法律律例或中国证监会另有规矩外，任何与基金份额 发售接洽确当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书    （1）召募期限：自基金份额发售之日起不卓著3个月。本基金自2025年5月 售机构接洽公告）。如果在此期间未达到本招募说明书中“七、基金合同的生 效”中的“（一）基金备案的条件”的规矩，基金可在召募期限内赓续销售， 直到达到基金备案条件。基金管理东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内安妥 延长或裁汰基金发售时期，并实时公告。    （2）销售渠说念：销售机构具体名单见基金份额发售公告及基金管理东说念主网站 走漏的销售机构名录。    （3）销售对象：安妥法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、 机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。    （1）基金份额的认购接纳金额认购方式。    （2）投资东说念主认购基金份额接纳全额缴款的认购方式。投资东说念主认购时，需按 销售机构规矩的方式备足认购的金额。    （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购请求 单独诡计，认购请求已经登记机构受理不得烧毁。    （4）投资者单个基金账户办理本基金认购业务的，初次认购的最低金额为 单笔1元，追加认购的最低金额为单笔1元。通过基金管理东说念主直销柜台办理基金 认购业务的，初次认购请求的最低金额为单笔100,000元，追加认购的最低金额 为单笔10,000元；已在直销柜台有认购或申购过本基金管理东说念主管理的其他基金 记录的投资东说念主不受初次认购最低金额的限制。本基金直销机构单笔认购最低金 额可由基金管理东说念主酌情调整。其他各销售机构接受认购请求的最低金额和业务 司法以其他销售机构的规矩为准，但不得低于基金管理东说念主规矩的最低名额。    （5）基金召募期间单个投资东说念主的累计认购金额莫得上限限制。但召募期限 届满，若本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者卓著基金总份额的 金管理东说念主接受某笔或者某些认购请求有可能导致单一投资者变相逃匿前述50%比 例要求的，基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分认购请求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同成效后登记机构的证据为准。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书    （6）基金管理东说念主不错对召募期间的本基金召募限度确立上限。召募期内超 过召募限度上限时，基金管理东说念主不错接纳比例证据或其他方式进行证据，具体 办法参见基金份额发售公告或其他接洽公告。    （1）认购价钱：本基金份额的认购价钱为基金份额运转面值，即1.00元/ 份。    （2）认购费率    召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，认购用度按每笔认购请求单独诡计。 基金投资东说念主认购A类基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。基金投 资东说念主认购C类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务 费。    本基金A类基金份额认购费率如下表：       认购金额（含认购费）               A类基金份额认购费率    本基金对通过基金管理东说念主直销柜台认购A类基金份额的待业金客户与除此之 外的其他投资东说念主实施别离的认购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立 的养老筹划筹集的资金特殊投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全 国社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基金、企业年金单一筹划以及 集结筹划、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理筹划、企业年金待业金产 品、职业年金筹划、养老标的基金、个东说念主税收递延型生意养老保障等产物。    如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主也 可在履行安妥程序后将其纳入待业金客户范围。    通过基金管理东说念主直销柜台认购本基金A类基金份额的待业金客户享受认购费 率（含固定认购费）零折优惠。    本基金A类基金份额的认购用度由认购A类基金份额的投资东说念主承担，认购费 用不列入基金财产，主要用于基金的市集推广、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                    招募说明书    （3）认购份额的诡计    基金认购接纳金额认购的方式。基金的认购金额包括认购用度和净认购金 额。诡计公式为：    认购总金额=请求总金额；    净认购金额=认购总金额/（1＋认购费率）；    （注：对于适用固定金额认购用度的认购，净认购金额＝认购总金额－固 定认购用度金额）    认购用度=认购总金额-净认购金额；    （注：对于适用固定金额认购用度的认购，认购用度＝固定认购用度金额）    认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额运转面值    认购份额诡计结果保留到少许点后2位，少许点后2位以后的部分四舍五入， 由此症结产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例一：某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金A类基金份额100,000元，且 该认购请求被全额证据，所对应的认购费率为1.00%。假设该笔认购金额产生利 息50.00元。则认购份额为：    认购总金额＝100,000元    净认购金额＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90元    认购用度＝100,000－99,009.90＝990.10元    认购份额＝（99,009.90+50）/1.00＝99,059.90份    若该投资东说念主（非待业金客户）遴荐认购A类基金份额，投资100,000元本金， 假设该笔认购金额产生利息50.00元，可得到99,059.90份A类基金份额。    例二：某待业金客户通过基金管理东说念主的直销柜台认购本基金A类基金份额 认购金额产生利息50.00元。则认购份额为：    认购总金额＝100,000元    净认购金额＝100,000/（1＋0.00%）＝100,000.00元    认购用度＝100,000－100,000.00＝0.00元    认购份额＝（100,000.00+50）/1.00＝100,050.00份    若该待业金客户投资100,000元通过基金管理东说念主的直销柜台认购A类基金份 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                    招募说明书 额，假设该笔认购金额产生利息50.00元，可得到100,050.00份A类基金份额。    如果投资东说念主遴荐认购本基金的C类基金份额，则认购份额的诡计方式如下：    认购总金额＝请求总金额    认购份额＝（认购总金额＋认购利息）/基金份额运转面值    认购份额的诡计保留到少许点后2位，少许点2位以后的部分四舍五入，由 此症结产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例三：某投资东说念主投资100,000元认购本基金的C类基金份额，且该认购请求 被全额证据，假设认购期产生的利息为50.00元，则可认购基金份额为：    认购份额=（100,000＋50.00）/1.00=100,050.00份    即投资东说念主投资100,000元认购本基金的C类基金份额，假设该笔认购金额产 生利息50.00元，可得到100,050.00份C类基金份额。    （1）请求方式：书面请求或基金管理东说念主公告的其他方式。    （2）认购款项支付：投资东说念主认购时，接纳全额缴款方式。    当日（T日）在规矩时期内提交的请求，投资东说念主世俗可在T+2日后（包括该 日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询交易情况。基金销售机 构对请求的受理并不表示对该请求一定成效，而仅代表销售机构如实接收到认 购请求。请求的成效证据应以基金合同成效后、登记机构的证据登记为准。对 于认购请求及认购份额的证据情况，投资东说念主应查询并妥善愚弄正当职权。投资 东说念主不错在基金合同成效后到原认购网点打印认购成交证据凭证。因投资东说念主怠于 履行该项查询等各项义务，致使其接洽权益受损的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、 销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。    投资东说念主开户和认购所需提交的文献和办理的具体程序，请参阅基金份额发 售公告。    本基金基金合同成效前，投资东说念主的灵验认购款项只可存入成心账户，任何 东说念主不得动用。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有东说念主通盘。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    认购利息折算的基金份额精准到少许点后2位，少许点2位以后的部分截位， 由此症结产生的收益或损失由基金财产承担，其中灵验认购资金的利息及利息 折算的基金份额以登记机构的记录为准。    （七）异日条件许可情况下的基金模式转机    若将来本基金管理东说念主推出吞并标的指数的增强策略交易型通达式指数基金 （ETF），则基金管理东说念主在履行安妥程序后有权决定将本基金转机为该基金的联 接基金，并相应修改《基金合同》。此项调整经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致，无需召开基金份额持有东说念主大会，在履行安妥程序后实时公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书                   七、基金合同的成效    （一）基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈述之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。 基金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公 告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入成心账户，在基金召募行动 收尾前，任何东说念主不得动用。    （二）基金合同不可成效时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。    （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度    《基金合同》成效后，连气儿20个干事日出现基金份额持有东说念主数目发火200东说念主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈述中赐与披 露；连气儿60个干事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在10个干事日内向中国 证监会派出机构陈述并提议科罚有筹划，如不息运作、转机运作方式、与其他基 金合并或者隔绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会。    法律律例或监管部门另有规矩时，从其规矩。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                       招募说明书                  八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回的场所    投资东说念主可通过下述场所按照规矩的方式进行申购或赎回：    本基金直销机构为基金管理东说念主，具体包括基金管理东说念主直销柜台、网上直销 平台、微信交易平台。    称呼：华泰保兴基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢88号3810室    办公地址：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦9层    邮政编码：200126    法定代表东说念主：杨平    成立时期：2016年7月26日    接洽东说念主：王珊珊    电话：（021）80299058    传真：（021）60756969/（021）60756966    客户服务电话：400-632-9090（免远程话费），（021）80210198    网上直销平台（网址）：www.ehuataifund.com    微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99    本基金的其他销售机构参见本招募说明书“五、接洽服务机构”章节或基 金管理东说念主网站公示信息或拨打基金管理东说念主客户服务电话进行商议。    投资东说念主应当通过上述销售机构的营业场所或按上述销售机构提供的其他方 式办理基金申购、赎回等业务。本基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金销售 机构，并在基金管理东说念主网站公示。    若基金管理东说念主或其指定的销售机构提供电话、传真或网上等交易方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行申购、赎回等业务。    （二）申购和赎回的通达日实时期    投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 易所、深圳证券交易所及接洽金融期货交易所的闲居交易日的交易时期（若本 基金参与港股通交易且该干事日为非港股通交易日时，则基金管理东说念主可根据实 际情况决定本基金是否通达申购、赎回及转机业务，具体以届时发布的公告为 准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告 暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时期在接洽公告中载明。    基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易 时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的接洽规矩在规矩媒介上 公告。    基金管理东说念主可根据执行情况照章决定本基金发轫办理申购的具体日期，具 体业务办理时期在申购发轫公告中规矩。    基金管理东说念主自基金合同成效之日起不卓著3个月发轫办理赎回，具体业务办 理时期在赎回发轫公告中规矩。    在笃定申购发轫与赎回发轫时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前 依照《信息走漏办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的发轫时期。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期提议申购、赎回或转 换请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日相应 类别的基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行诡计； 业务办理时期收尾后不得烧毁； 次序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东说念主必须在新司法发轫实施前依照《信息走漏办法》的接洽规矩在规矩媒介上公 告。    （四）申购和赎回的数额戒指    投资者单个基金账户办理基金申购业务的（含如期定额投资业务），初次 申购的最低金额为单笔1元，追加申购的最低金额为单笔1元。通过基金管理东说念主 直销柜台办理基金申购业务的，初次申购的最低金额为单笔100,000元，追加申 购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理东说念主管 理的任一基金（包括本基金）记录的投资东说念主不受初次申购最低金额的限制。本 基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理东说念主酌情调整。其他销售机构接受 申购请求的最低金额和业务司法以其他销售机构的规矩为准，但不得低于基金 管理东说念主规矩的最低名额。    每次赎回的最低份额为1份基金份额。    每个干事日投资东说念主在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时，若当 日该账户同期有基金份额减少类业务（如赎回、转机转出等）被证据，则基金 管理东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采用上述措施对基金限度 赐与按捺。具体规矩见基金管理东说念主接洽公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息走漏办法》的接洽规矩 在规矩媒介上公告。 总限度名额和单日净申购比例上限，但最迟应在新的名额实施前依照《信息披 露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 笔申购金额上限，具体规矩请参见接洽公告。    （五）申购和赎回的程序    投资东说念主必须根据销售机构规矩的程序，在通达日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的请求。    投资东说念主在申购本基金时须按销售机构规矩的方式备足申购资金。投资东说念主在 提交赎回请求时，应确保账户内有填塞的基金份额余额，不然赎回请求无效。    投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时期内全额录用申购款项。投资东说念主在 规矩时期内全额录用申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时， 申购成效。若申购资金在规矩时期内未全额到账则申购不成立，申购款项将退 回投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。    基金份额持有东说念主在规矩时期内递交赎回请求，赎回成立；登记机构证据赎 回时，赎复活效。投资东说念主T日赎回请求成效后，基金管理东说念主将在T＋7日（包括该 日）内支付赎回款项。    在遭受证券/期货交易所或证券/期货交易市集数据传输蔓延、通讯系统故 障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统故障、港股通资金交收司法限制 或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的成分影响业务处理经由时，则赎 回款项划拨时期相应顺延。在发生深广赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。    对于基金通达日通达时期收尾前成立的申购和赎回请求，基金管理东说念主应以 该通达日动作申购或赎回请求日（T日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的灵验性进行证据。T日提交的灵验请求，投资东说念主应在T+2日后 （包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询请求的证据情 况。若申购未成效，则申购款项本金退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定成效，而仅代表销 售机构如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求是否成效以登记机构着实 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                      招募说明书 认结果为准。对于申购、赎回请求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄 正当职权。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其接洽权益受损的， 基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。    在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据接洽业务司法，对上述 业务办理时期进行调整，并在调整实施前依照《信息走漏办法》的接洽规矩在 规矩媒介上公告。    （1）投资东说念主T日申购基金顺利后，闲居情况下，登记机构在T＋1日为投资 东说念主加多权益并办理登记手续，投资东说念主自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分 基金份额。投资东说念主应实时查询接洽请求的证据情况。    （2）投资东说念主T日赎回基金顺利后，闲居情况下，登记机构在T＋1日为投资 东说念主扣除权益并办理相应的登记手续。    （3）基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调 整，并于发轫实施前按照《信息走漏办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。    （六）基金的申购费和赎回费    本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资东说念主申购A类基金份额在申购时 支付申购用度，申购C类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网 提销售服务费。    A类基金份额的申购用度由A类基金份额申购东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集推广、销售、登记结算等各项用度。    投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购请求单独诡计。    本基金A类基金份额的申购费率如下：    申购金额（含申购费）                  A 类基金份额申购费率    持有A类基金份额的投资东说念主因红利再投资而产生的A类基金份额，不收取相 应的申购用度。    本基金对通过基金管理东说念主直销柜台申购A类基金份额的待业金客户实施特定 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                      招募说明书 申购费率。    待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金特殊投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的 所在社会保障基金、企业年金单一筹划以及集结筹划、企业年金理事会寄托的 特定客户资产 管理筹划、企业年金待业金产物、职业年金筹划、养老标的基金、 个东说念主税收递延型生意养老保障等产物。如将来出现经养老基金监管部门认同的 新的养老基金类型，基金管理东说念主也可在履行安妥程序后将其纳入待业金客户范 围。    通过基金管理东说念主直销柜台申购本基金A类基金份额的待业金客户享受申购费 率（含固定申购费）零折优惠。    （1）本基金A类基金份额的赎回费率如下：      持有期限                      A 类基金份额赎回费率    本基金A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额持有东说念主承担， 在基金份额持有东说念主赎回A类基金份额时收取。相不息持有期少于7日的投资东说念主收 取1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。    （2）本基金C类基金份额的赎回费率如下：      持有期限                      C 类基金份额赎回费率    本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承 担，在基金份额持有东说念主赎回 C 类基金份额时收取。相不息持有期少于 7 日的投 资东说念主收取 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的接洽规矩在规矩媒 介上公告。 场情况制定基金促销筹划，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销活 动期间，在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主无骨子不利影响的前提下，按 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书 接洽监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错安妥调低基金申购费率、 基金赎回费率和销售服务费率，并进行公告。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率衔命接洽法律律例以及监管 部门、自律司法的规矩。 用侧袋机制。届时本基金申购赎回安排将按照接洽法律律例和监管部门的规矩 推论。    （七）申购和赎回的数额和价钱    （1）各样基金份额申购的灵验份额为净申购金额除以当日的各样基金份额 净值，灵验份额单元为份，申购份额诡计结果按四舍五入方法，保留到少许点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （2）各样基金份额的赎回金额为按执行证据的灵验赎回份额乘以当日各样 基金份额净值，赎回金额单元为元。赎回金额诡计结果按四舍五入方法，保留 到少许点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A类基金份额的申购    申购总金额=请求总金额    净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固 定申购用度金额）    申购用度=申购总金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=（申购总金额-申购用度）/T日A类基金份额净值    例四：某投资东说念主（非待业金客户）投资100,000元申购本基金的A类基金份 额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，申购费率为1.20%，则其可得 到的申购份额为：    申购总金额＝100,000元    净申购金额=100,000/（1+1.20%）=98,814.23元 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                                  招募说明书    申购用度=100,000-98,814.23=1,185.77元    申购份额=（100,000-1,185.77）/1.0400=95,013.68份    即：某投资东说念主（非待业金客户）投资100,000元申购本基金A类基金份额， 假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，如果其遴荐申购A类基金份额，则 其可得到95,013.68份A类基金份额。    例五：某待业金客户投资100,000元通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金 的A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，申购费率为0.00%， 则其可得到的申购份额为：    申购总金额＝100,000元    净申购金额=100,000/（1+0.00%）=100,000.00元    申购用度=100,000-100,000.00=0.00元    申购份额=（100,000-0.00）/1.0400=96,153.85份    即：该待业金客户投资100,000元通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金的 A 类 基 金 份 额 ， 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 1.0400 元 ， 则 其 可 得 到    （2）C类基金份额的申购    如果投资东说念主遴荐申购C类基金份额，则申购份额的诡计方法如下：    申购总金额=请求总金额    申购份额=申购总金额/T日C类基金份额净值    例六：某投资东说念主投资100,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C 类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0400＝96,153.85份    即：投资东说念主投资100,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0400元，则其可得到96,153.85份C类基金份额。    （1）A类基金份额的赎回    如果投资东说念主赎回A类基金份额，则赎回金额的诡计方法如下：    赎回用度=赎回份额×T日A类基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×T日A类基金份额净值-赎回用度    例七：某投资东说念主赎回10,000份A类基金份额，持有时期为5日，对应的赎回 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                   招募说明书 费率为1.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回用度=10,000×1.0160×1.50%＝152.40元    赎回金额=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60元    即：投资东说念主赎回10,000份A类基金份额，持有时期为5日，对应的赎回费率 为1.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额 为10,007.60元。    （2）C类基金份额的赎回    投资东说念主赎回C类基金份额，赎回金额的诡计方法如下：    赎回用度=赎回份额×T日C类基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×T日C类基金份额净值—赎回用度    例八：某投资东说念主赎回10,000份C类基金份额，持有时期为5日，对应的赎回 费率为1.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回用度=10,000×1.0160×1.50%＝152.40元    赎回金额=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60元    即：投资东说念主赎回10,000份C类基金份额，持有时期为5日，对应的赎回费率 为1.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额 为10,007.60元。    A类基金份额净值＝A类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外的A类基金 份额总额    C类基金份额净值＝C类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外的C类基金 份额总额    本基金T日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值在今日收市后诡计， 并在T＋1日内公告。遇特殊情况，经履行安妥程序，不错安妥蔓延诡计或公告。 本基金A类基金份额和C类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值的诡计， 均保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此症结产生的收益或损失 由基金财产承担。    如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证据同能 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 引起基金份额净值剧烈波动的，为留神基金份额持有东说念主利益，基金管理东说念主与基 金托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据， 并在证据完成后赐与还原，具体保留位数以届时公告为准。    （八）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 基金资产净值。 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他挫伤现有基金份额持有 东说念主利益的情形。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 金基金份额的比例达到或者卓著本基金总份额的50%，或者变相逃匿前述50%集 中度的情形时。 比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 诡计差错或发布特殊时。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    发生上述第4项、第8项、第11项情形之外的情形之一且基金管理东说念主决定拒 绝或暂停接受基金份额持有东说念主的申购请求时，基金管理东说念主应当根据接洽规矩在 规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原 申购业务的办理。    （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。    发生上述第4项情形之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持 有东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按规矩报中国证监会备 案并在规矩媒介上刊登公告，已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配 给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合 同的接洽条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获 受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业 务的办理并公告。    （十）深广赎回的情形及处理方式 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基 金转机中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转机中转入请求份 额总额后的余额）卓著前一干事日的基金总份额的10%，即以为是发生了深广赎 回。    当基金出现深广赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回或部分宽限赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回请求时， 按闲居赎回程序推论。    （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有祸患或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一干事日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回 的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被烧毁。宽限的赎回请求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。    （3）如果基金发生深广赎回，在单个基金份额持有东说念主单日卓著上一干事日 基金总份额20%以上的赎回请求的情形下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回请求。 基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一干事日基金总份额的10%的前提下， 对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量 占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动 转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被烧毁。宽限的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处 理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。    （4）暂停赎回：连气儿2个通达日以上（含本数）发生深广赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错降速 支付赎回款项，但不得卓著20个干事日，并应当在规矩媒介上进行公告。    当发生上述深广赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 其他方式（包括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构通告等方式） 在3个干事日内通告基金份额持有东说念主，说明接洽处理方法，并依照《信息走漏办 法》的接洽规矩在规矩媒介上刊登公告。    （十一）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近1个通达日的各样基金份额净值； 如发生暂停的时期卓著1日，则基金管理东说念主不错根据需要加多公告次数，基金管 理东说念主须依照《信息走漏办法》，最迟于从头通达日在规矩媒介上刊登从头通达 申购或赎回的公告，或根据执行情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的 时期，届时可不再另行发布从头通达的公告。    （十二）基金转机    基金管理东说念主不错根据接洽法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 接洽司法由基金管理东说念主届时根据接洽法律律例及基金合同的规矩制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与接洽机构。    （十三）基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非交易过户， 或者按照接洽法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主， 或按法律律例或国度有权机关要求的方式推论。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念左右有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或行恶东说念主组织。    办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽贵府，对于安妥条 件的非交易过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标 准收费。    （十四）基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。    （十五）如期定额投资筹划    基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹划，具体司法由基金管理东说念主 在届时发布的公告或更新的招募说明书中笃定。投资东说念主在办理如期定额投资计 划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在接洽公 告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资筹划最低申购金额。    （十六）基金份额的冻结、解冻与质押及转让    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律律例另有规矩的除外。    基金管理东说念主不错根据法律律例或监管机构的规矩办理基金份额的质押业务， 并制定相应的业务司法。    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。    （十七）基金管理东说念主可在不违背接洽法律律例、不对基金份额持有东说念主利益 产生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调 整并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排如下：    启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基 础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账 户的赎回请求并支付赎回款项。    （1）主袋账户    基金管理东说念主应根据主袋账户运作情况，按照基金合同和招募说明书的约定 为投资东说念主办理申购业务。    基金管理东说念主应按照基金合同和招募说明书的约定为主袋账户份额持有东说念主办 理赎回、转机业务，保障主袋账户份额持有东说念主的赎回职权。    本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。深广赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求卓著前一工 作日主袋账户总份额的10%认定。    （2）侧袋账户    基金管理东说念主不办理侧袋账户申购、赎回、如期定额投资和转机。基金份额 持有东说念主请求申购、赎回、如期定额投资或转机侧袋账户基金份额的，该申购、 赎回、如期定额投资或转机请求将被拒却。    特定资产还原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化 原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，在扣除侧袋账户托管费等接洽费 用后，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。    侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。具体来说， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主应在每次处置变现后7个 干事日内向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项，并按照接洽 法律律例要求实时发布临时公告。    基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，对上述安排进行调整，并于发轫 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 实施前按照《信息走漏办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书                     九、基金的投资    （一）投资标的    本基金为股票指数增强型基金，在奋力对标的指数进行灵验追踪的基础上， 通过基本面及定量分析进行积极的指数组合管理与风险按捺，力图兑现超越业 绩比拟基准的投资收益，谋求基金资产的耐久升值。    （二）投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股特殊备选成份股（含存托凭证）。为了 更好地兑现投资标的，本基金还不错投资于照章刊行上市的非成份股（包括主 板、创业板特殊他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期票 据、所在政府债、次级债、可转机债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券、政府支援机构债券、政府支援债券等）、债券回 购、同行存单、银行入款（包括条约入款、如期入款特殊他入款）、货币市集 用具、资产支援证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥中国证监会的接洽规矩）。    本基金可根据法律律例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业 务及转融通证券出借业务。    法律律例或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地 调整投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的 比例不低于80%，其中投资标的指数成份股特殊备选成份股的比例不低于非现款 基金资产的80%，投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的50%；每个交 易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例测度不低于基金资产净值的5%， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行安妥程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （三）投资策略 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    本基金接纳指数增强投资策略，在灵验复制标的指数、按捺投资组合与业 绩比拟基准追踪症结的基础上，有戒指地调整成份股或者各成份股在标的指数 中权重的偏离，奋力投资收益简略灵验追踪并适度超越标的指数。    本基金不错将标的指数成份股及备选成份股之外的股票纳入基金股票池， 并构建主动型投资组合。    在闲居市集情况下，力图按捺本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的 日均追踪偏离度的实足值不卓著0.50%，年追踪症结不卓著8%。如因指数编制规 则调整或其他成分导致追踪偏离度和追踪症结卓著上述范围，基金管理东说念主应采 取合理措施幸免追踪偏离度和追踪症结进一步扩大。    本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票资产（含存托凭证）占基金 资产的比例不低于80%，其中投资标的指数成份股特殊备选成份股的比例不低于 非现款基金资产的80%。大类资产配置不动作本基金的中枢策略，一般情况下将 保持各样资产配置的基本踏实。本基金通过分析宏不雅经济成分、国度政策、市 场估值成分等形成对各样资产的市集趋势判断及收益风险水平预期，在本基金 的投资范围内进行适度动态调整。    （1）指数化投资策略    本基金将运用指数化的投资方法，通过商量标的指数成份股的组成特殊权 重笃定本基金投资组合的基本组成和占比，并通过按捺投资组合中成份股对标 的指数权重的偏离，从而达成对标的指数的追踪标的。    当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分成等行动，以及因基 金的申购和赎回对本基金追踪效率可能带来影响，导致无法灵验复制和追踪标 的指数时，基金管理东说念主不错根据市集情况，采用合理措施，在合理期限内进行 安妥的处理和调整，以力图使追踪症结按捺在戒指的范围之内。但因特殊情况 （比如市集流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法赢得填塞 数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进 行安妥的替代。    当指数成份股发生明白负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 程序后实时对接洽成份股进行调整。    （2）指数增强投资策略    本基金在对标的指数进行灵验追踪的基础上，通过精选个股增强或者优化 各成份股在标的指数中权重，力图获取超越功绩比拟基准的逾额收益。    本基金通过定性分析和定量分析相结合的办法，挑选具备较大投资价值的 上市公司。 业中的相对竞争力是决定投资价值的迫切依据，主要包括以下几个方面：    A、市集上风，包括上市公司的市集合位和市集份额；在细分市集是否占据 最初位置；是否具有品招牌召力或较高的行业闻明度；在营销渠说念及营销收集 方面的上风等；    B、资源和把持上风，包括是否领有独到上风的物资或非物资资源，比如市 场资源、专利技艺等；    C、产物上风，包括是否领有独到的、难以效法的产物；对产物的订价才调 等；    D、其他上风，举例是否受到中央或所在政府政策的赞成等成分。    本基金还对上市公司规划情景和公司治理情况进行定性分析，主要覆按上 市公司是否有明确、合理的发展计谋；是否领有较为露馅的规划策略和规划模 式；是否具有合理的治理结构，管理团队是否合作高效、训导丰富，是否具有 进步精神等。    本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的主要财务和估值见识进行定量 分析。在对上市公司盈利增长出路进行分析时，本基金将充分利用上市公司的 财务数据，通过上市公司的成长才调见识进行量化筛选，主要包括主营业务收 入增长率、每股净利润增长率、净资产增长率等。    在上述商量基础上，本基金将通过定量与定性相结合的评估方法，对上市 公司的增长出路进行分析，力图所遴荐的企业具备耐久竞争上风。    （3）存托凭证的投资策略    本基金将根据法律律例和监管机构的要求，在真切商量的基础上，重心关 注刊行东说念主接洽信息走漏情况和基本面情况、市集估值等成分，通过定性分析和 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 定量分析相结合的办法，精选出具有比拟上风的存托凭证。    （4）港股通标的股票的投资策略    本基金可根据市集环境变化将部分基金资产投资于港股通标的股票，投资 将以定性和定量分析为基础，从基本面分析发轫。根据个股的估值水平进行甄 选，重心配置当前功绩优良、市集认同度较高、在可意象的异日处于景气周期 中的接洽上市公司股票。    本基金将在按捺市集风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币 政策的真切分析以及对宏不雅经济的不息追踪，结合不同债券品种的到期收益率、 流动性、市集限度等情况，活泼运用久期管理策略、期限结构配置策略、类属 配置策略、信用债投资策略、可转债投资策略、可交换债券投资策略等多种投 资策略，实施积极主动的组合管理，并根据对债券收益率弧线形态、息差变化 的瞻望，对债券组合进行动态调整。    （1）久期管理策略    本基金将基于对影响债券投资的宏不雅经济情景和货币政策等成分的分析判 断，对异日市集的利率变化趋势进行预判，进而主动调整债券资产组合的久期， 以达到提高债券组合收益、贬抑债券组合利率风险的见识。当预期收益率弧线 下倏得，安妥提高组合久期，以共享债券市集高涨的收益；当预期收益率弧线 上倏得，安妥贬抑组合久期，以逃匿债券市集下落的风险。    （2）期限结构配置策略    在笃定债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率弧线的商量，分析和 瞻望收益率弧线可能发生的体式变化。本基金除商量系统性的利率风险对收益 率弧线体式的影响外，还将商量债券市集微不雅成分对收益率弧线的影响，如历 史期限结构、新债刊行、回购及市集拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率 弧线变化趋势的预期，应时接纳追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率曲 线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。    （3）类属配置策略    债券类属配置策略是通过商量国民经济运行情景，货币市集及老本市集资 金供求关系，以及不同期期市集投资热门，分析国债、央行单据、金融债、企 业债券等不同债券种类的利差水平、信用变动、流动性溢价等要素，评定不同 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 债券类属的相对投资价值，笃定组合资产在不同债券类属之间配置比例。    （4）信用债投资策略    信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反应信用风险收益的信用利差。 基准收益率主要受宏不雅经济和政策环境的影响，信用利差的影响成分包括信用 债市集全体的信用利差水温和债券刊行主体自身的信用变化。基于这两方面的 成分，本基金将分别接纳基于信用利差弧线策略和基于信用债信用分析策略， 判断信用债市集信用利差和信用评级的合感性、相对投资价值、投资风险和未 来趋势，笃定信用债券的配置。    （5）可转机债券投资策略    可转机债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特 性，具有拒抗下行风险、共享股票价钱高涨收益的特质。可转债的遴荐结合其 债性和股性特征，在对公司基本面和转债条件真切商量的基础上进行估值分析， 投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和淡雅流动性的可转机债券，获取 稳健的投资收益。    （6）可交换债券投资策略    可交换债券是一种风险收益秉性与可转机债券相雷同的债券品种。两者相 同之处在于都不错以特订价钱转机成公司的股票。区别在于转股标的不同，可 交换债的转股标的是刊行东说念主所持有的其他公司股票，而可转机债券的转股标的 为刊行东说念主自身股票。本基金将重心关切可交换债券的换股比例、回售条件、赎 回条件、修正条件、换股溢价率、纯债溢价率、到期收益率等见识，通过对目 标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分的价值分析遴荐优质个券。    本基金投资资产支援证券将详细运用久期管理、收益率弧线、个券遴荐和 把合手市集交易契机等积极策略，在严格顺服法律律例和基金合同基础上，通过 信用商量和流动性管理，遴荐经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以 期赢得耐久踏实收益。    本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主 要见识，在风险可控的前提下，本着严慎原则，安妥参与股指期货的投资，以 管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益秉性。本基金管理东说念主将通过 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 对质券市集和期货市集运行趋势的商量，并结合资指期货的订价模子寻求其合 理的估值水平，在进行套期保值时，将主要接纳流动性好、交易活跃的期货合 约。本基金管理东说念主将充分商量股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资 产配置和品种遴荐进行严慎投资，以贬抑投资组合的全体风险。    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要 见识，接纳流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行 趋势的商量，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进 行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充 分商量国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风 险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠 杆作用，以达到贬抑投资组合的全体风险的见识。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法 律律例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用， 贬抑因申购形成基金仓位较低带来的追踪症结，达到灵验追踪标的指数的见识。 参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中遴荐流动 性好、交易活跃的股票动作转融通出借交易对象，力图为本基金份额持有东说念主增 厚投资收益。    若接洽融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新 规矩，以安妥上述法律律例和监管要求的变化。    本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要见识，结 合投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律律例的接洽戒指和要求，笃定 参与股票期权交易的投资时机和投资比例。若接洽法律律例和监管要求发生变 化时，基金管理东说念主股票期权投资管理从其最新规矩，以安妥上述法律律例和监 管要求的变化。    异日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金在履行安妥程序后可 相应调整和更新接洽投资策略，并在招募说明书中更新。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书    （四）投资限制    基金的投资组合应衔命以下限制：    （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于80%，其中 投资标的指数成份股特殊备选成份股的比例不低于非现款基金资产的80%，投资 于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的50%；    （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港 同期上市的A+H股合并诡计）不卓著基金资产净值的10%；完全按照标的指数的 组成比例进行投资的部分不受此条件规矩的比例限制；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在境内和香港同期上市的A+H股合并诡计），不卓著该证券的10%；完全按照标 的指数的组成比例进行投资的部分不受此条件规矩的比例限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支援证券的比例，不得卓著 基金资产净值的10%；    （6）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得卓著基金资产净值的    （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支援证券的比例，不得超 过该资产支援证券限度的10%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支援 证券，不得卓著其各样资产支援证券测度限度的10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支援证券。 基金持有资产支援证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资尺度，应在 评级陈述发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （11）本基金参与国债期货、股指期货交易，应当衔命下列要求： 有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 金资产净值的10%； 持有的股票总市值的20%； 不得卓著上一交易日基金资产净值的20%； 诡计）应当安妥《基金合同》对于股票投资比例的接洽约定； 基金资产净值的 15%； 金持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，测度（轧差诡计）应当安妥《基金合同》对于债券投 资比例的接洽约定； 不得卓著上一交易日基金资产净值的 30%；    （12）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的15%；本基金管理东说念主管理的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得卓著本基金资产 净值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主 之外的成分致使基金不安妥该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （15）本基金资产总值不卓著基金资产净值的140%；    （16）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围； 均诡计；    因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分 致使基金投资不安妥上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；    （18）本基金参与股票期权交易依据下列尺度建构组合： 持有合约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数诡计；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与 境内上市交易的股票合并诡计；    （20）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（17）项另有约定外，因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不安妥上述 规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 定的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。    基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之 日起发轫。    如果法律律例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受接洽限制，但须提前公告，无需经基金份额持有东说念主 大会审议。如本基金加多投资品种，投资限制以法律律例和中国证监会的规矩 以及基金管理东说念主和基金托管东说念主的约定为准。    为留神基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱特殊他不耿介的证券交易行动；    （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行动。    法律律例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行安妥程序后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的规矩为 准，无需经基金份额持有东说念主大会审议。 执行按捺东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益蹧蹋，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公说念合理价钱推论。接洽交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例赐与走漏，但法律律例另有规矩的除外。紧要关联交易应提 交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主 董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书    法律、行政律例或监管部门取消或调整上述规矩的，如适用于本基金，基 金管理东说念主在履行安妥程序后，则本基金投资不再受接洽限制或按调整后的规矩 推论。    （五）标的指数和功绩比拟基准    本基金标的指数：中证A500指数特殊异日可能发生的变更。    本基金功绩比拟基准：中证A500指数收益率*95%+银行活期入款利率(税 后)*5%。    中证A500指数由中证指数有限公司编制并发布，从各行业考中市值较大、 流动性较好的500只证券动作指数样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券 的全体阐扬。本基金为股票型指数增强基金，主要投资于标的指数成份股特殊 备选成份股（含存托凭证），选用该功绩比拟基准简略诚挚反应本基金的风险 收益特征。    异日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的成分致使标的指数不安妥要求以及法律律例、监管机构另有规矩的情形 除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个 干事日内向中国证监会陈述并提议科罚有筹划，如更换基金标的指数、转机运作 方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主 大会，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 隔绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有筹划确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额持有 东说念主利益优先原则支援基金投资运作。    若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但不 限于编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基 金管理东说念主可在履行安妥程序后变更标的指数和功绩比拟基准并实时公告。    （六）风险收益特征    本基金是股票型基金，其预期风险收益水平表面上高于夹杂型基金、债券 型基金及货币市集基金。    本基金为股票指数增强型基金，其风险收益特征与标的指数所表征的市集 组合的风险收益特征相同。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    本基金若投资港股通标的股票，则还会濒临港股交易失败风险、汇率风险、 境外市集等特有风险。    （七）基金管理东说念主代表基金愚弄接洽职权的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。    （八）投资决策依据和投资经由    （1）国度接洽法律律例和基金合同的接洽规矩；    （2）公司投资及风险按捺政策；    （3）宏不雅经济发展态势、证券市集运行环境和走势，以及上市公司的基本 面；    （4）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风 险的范围内，遴荐收益风险配比最好的品种进行投资。    本基金投资决策接纳基金投资决策委员会带领下的基金司理负责制。    基金投资决策委员会负责制定本基金的投资准则与政策、基金投资经由、 审议和笃定基金计谋资产配置有筹划、投资策略和战术资产配置有筹划特殊他紧要 投资管理事项。    基金司理的主要职责是在基金投资决策委员会笃定的资产配置有筹划、投资 策略及战术资产配置有筹划范围内构建和调整投资组合，并向交易室下达投资指 令。    交易室负责组织、制定和推论交易筹划，实时核查交易结果并反馈给基金 司理。交易室通过严格按捺风险，以最高的效率、最低的成本确保交易指示得 到正确推论。    基金投资决策委员会是本基金的最高决策机构，基金投资决策委员会如期 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 就投资管理业务的紧要问题进行筹商。基金司理、商量员、交易员在投资管理 过程中既密切合作，又使命明确，在各自职责内按照业务程序孤苦干事并合理 地彼此制衡。具体的投资管理程序如下：    （1）商量部宏不雅商量员、策略商量员、行业商量员、信用商量员、数目研 究员各自孤苦完成相应的商量陈述，为投资决策提供依据；    （2）基金投资决策委员会每月召开投资决策会议，对资产配置比例提议指 导性意见，并筹商本基金投资重心等；    （3）基金司理根据基金投资决策委员会决议，宏不雅商量员、策略商量员的 宏不雅经济分析和策略建议、行业商量员的行业分析和个股商量、信用商量员的 债券市集商量和券种遴荐、数目商量员的定量投资策略商量，结合本基金产物 定位及风险按捺的要求，在权限范围内制定具体的投资组合有筹划；    （4）基金司理根据基金投资组合有筹划，向交易室下达交易指示；    （5）交易指示通过风控系统的自动合规核查后，由交易室推论，交易室对 交易情况实时反馈；    （6）基金司理对逐日交易推论情况进行转头，并谛视基金投资组合的变动 情况；    （7）风险管理部如期完成接洽投资风险监控陈述，以及基金功绩评估陈述； 基金管理东说念主有权根据市集变化和执行需要，对上述投资管理经由作出调整。    （九）侧袋机制的实施和投资运作安排    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护 基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议会 计师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会 及公司所在地中国证监会派出机构备案。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后及 时发布临时公告，并在五个干事日内聘用安妥《证券法》规矩的司帐师事务所 进行审计并走漏专项审计意见。    启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基 础，证据基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主原则上应 当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流 动性受限等中国证监会规矩的情形除外。    基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书                     十、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、单据价值、银行入款本息和 基金应收款项以特殊他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据接洽法律律例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特殊 他基金财产账户相孤苦。    （四）基金财产的支援和贬责    本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主支援。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产 不得被贬责。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章烧毁或者被照章宣告停业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制推论。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书                  十一、基金资产的估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金接洽的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律 律例规矩需要对外皮露基金净值的非交易日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、债券、资产支援证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （三）估值原则    基金管理东说念主在笃定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业 司帐准则》、监管部门接洽规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价笃定公允价值。有充足左证标明 估值日或最近交易日的报价不可真确反应公允价值的，搪塞报价进行调整，确 定公允价值。    与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中商量不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该 限制动作特征商量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有接洽资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支援的估值技艺笃定公允价值。接纳估值技艺笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并笃定公允价值。    （四）估值方法 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （1）交易所上市交易的权益类证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调整最近交易市价，笃定公允价值；    （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值；    （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有规矩 的除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或 保举估值全价进行估值；    （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至执行收款日期间考中第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举 估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长 待偿期所对应的估值全价进行估值；    （5）交易所市集上市交易的公诱骗行的可转机债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交易的债券考中估值日收盘价动作估值全价进行估值，估 值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日收 盘价动作估值全价进行估值；实行净价交易的债券考中估值日收盘价加计估值 日每百元税前应计利息动作估值全价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日收盘价加计估值日每百元税前 应计利息动作估值全价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交易市价，笃定公 允价值；    （6）交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的有价证券，接纳在当 前情况下适用而且有填塞可利用数据和其他信息支援的估值技艺笃定其公允价 值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （1）银行间市集交易的不含权固定收益品种（基金合同另有规矩的除外）， 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （2）银行间市集交易的含权固定收益品种（基金合同另有规矩的除外）， 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值；    （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至执行收款日期间考中第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举 估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长 待偿期所对应的估值全价进行估值；    （4）银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品 种，接纳在当前情况下适用而且有填塞可利用数据和其他信息支援的估值技艺 笃定其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    （2）初次公诱骗行未上市的股票、债券，接纳估值技艺笃定公允价值；    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、 初次公诱骗行股票时公司鼓动公诱骗售股份、通过大批交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会接洽规矩笃定公允价值。 值。 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 部门和行业协会的接洽规矩进行估值，确保估值的公允性。 行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价或其他不错反应公允价值的汇率为准。 若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、更 安妥本基金的估值汇率时，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据执行情 况调整本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东说念主大会。 通机制触及的境酬酢易场所所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金执行 交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在接洽税金调整日或执行支付日 进行相应的估值调整。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率衔命接洽法律律例以及监 管部门、自律司法的规矩。 启用侧袋机制。 按国度最新规矩估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 程序及接洽法律律例的规矩或者未能充分留神基金份额持有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商科罚。    根据接洽法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的司帐问题，如经接洽各方在平等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。    （五）估值程序 各样基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金 资产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到0.0001元，少许点后 第5位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回 情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。    基金管理东说念主每个估值日诡计基金资产净值、各样基金份额净值及各样基金 份额累计净值，并按规矩公告。如遇特殊情况，经履行安妥程序，不错安妥延 迟诡计或公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值、各样基金份额净值及各样基金份额累计净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。    （六）估值差错的处理    基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发 生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的， 邪恶的使命东说念主应当对由于该估值差错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。    上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承 担；由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 由估值差错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值差错使命方已经积极融合， 而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值差错使命方搪塞更正的情况向接洽当事东说念主进行证据，确保估值 差错已得到更正。    （2）估值差错的使命方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不对迤逦损失负责， 而且仅对估值差错的接洽径直当事东说念主负责，不对第三方负责。    （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错使命方仍搪塞估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥 得利确当事东说念主享有要求录用欠妥得利的职权；如果赢得欠妥得利确当事东说念主已经 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总和卓著其执行损失的差额部分支付给估值差错使命 方。    （4）估值差错调整接纳尽量还原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。    （5）按法律律例规矩的其他原则处理估值差错。    估值差错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：    （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因笃定估值差错的使命方；    （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；    （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向接洽当事东说念主进行证据。    （1）任一类基金份额净值诡计出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采用合理的措施留神损失进一步扩大。    （2）差错偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 金托管东说念主并报中国证监会派出机构备案；差错偏差达到该类基金份额净值的0.5% 时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监会派出机构备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。    （七）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；    （八）基金净值的证据    用于基金信息走漏的各样基金份额净值及各样基金份额累计净值由基金管 理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日诡计当 日的基金资产净值、各样基金份额净值及各样基金份额累计净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管 理东说念主按规矩对基金净值赐与公布。    （九）特殊情况的处理 的症结不动作基金资产估值差错处理。 误考中三方估值机构提供的估值数据差错，或国度司帐政策变更、市集司法变 更等，以特殊他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采用必要、 安妥、合理的措施进行检讨，然则未能发现该差错的，由此形成的基金资产估 值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主 应当积极采用必要的措施减弱或摒除由此形成的影响。    （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋 账户的司帐核算应安妥《企业司帐准则》的接洽要求。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书                  十二、基金收益与分配    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 接洽用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。    （三）基金收益分配原则 进行收益分配，具体分配有筹划以届时的公告为准：    （1）本基金于每个季度终末一个交易日（以下简称“收益评价日”）对本 基金相对功绩比拟基准的逾额收益率进行评价，诡计基金累计薪金率、功绩比 较基准同期增长率、逾额收益率；    （2）当收益评价日逾额收益率大于0时，本基金管理东说念主有权安排本基金进 行收益分配；当逾额收益率小于或即是0时，本基金将不进行收益分配； 基金份额遴荐不同的分成方式，投资东说念主可遴荐现款红利或将现款红利按除权日 经除权后的该类基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资东说念主不 遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 分配后任一类基金份额净值可能低于面值：即基金收益分配基准日的任一类基 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后可能低于面值； 由基金资产承担；    在不违背法律律例的规矩和基金合同的约定，且对基金份额持有东说念主利益无 骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致可对基金收益分配 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 原则进行调整，无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒 介公告。    （四）基金相对功绩比拟基准的逾额收益率诡计    在收益评价日，基金管理东说念主诡计基金累计薪金率、功绩比拟基准同期增长 率。    基金收益评价日本基金相对功绩比拟基准的逾额收益率＝基金累计薪金率 －功绩比拟基准同期增长率    基金累计薪金率＝（收益评价日基金份额净值/基金合同成效日所对应的3 个月月度对日的前一干事日基金份额净值－1）×100%    功绩比拟基准同期增长率为基金合同成效日所对应的3个月月度对日的前一 干事日至对应的收益评价日的功绩比拟基准增长率    月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中 不存在对应日期，则取该月终末一日。    如基金份额发生折算，则接纳剔除折算成分的基金份额净值，详见届时基 金管理东说念主发布的接洽公告。    （五）收益分配有筹划    基金收益分配有筹划中应载明适度收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。    （六）收益分配有筹划的笃定、公告与实施    本基金收益分配有筹划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信 息走漏办法》的接洽规矩在规矩媒介公告。    （七）基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当 投资东说念主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红 利再投资的诡计方法，依照本基金收益分配原则中接洽规矩推论。    （八）实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，基金管理东说念主可根据本 部分约定对主袋账户进行收益分配。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书                  十三、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类 用等； 他用度。    （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    （1）基金管理东说念主的管理费    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H为逐日应计提的基金管理费    E为前一日的基金资产净值    基金管理费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首 日起5个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具 资金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起2个工 作日内支付。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    （2）基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值    基金托管费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每个月月末， 按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动于次月 首日起5个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出 具资金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起2个工 作日内支付。    （3）基金销售服务费    本基金设有A类基金份额和C类基金份额。A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率 计提。诡计方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日的基金资产净值    C类基金份额的销售服务费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动于次月首日起5个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起2个工 作日内支付。    C类基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的 基金行销告猝然、促销行动费、基金份额持有东说念主服务费等。基金管理东说念主将在基 金年度陈述中对该项用度的列支情况作专项说明。    上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据接洽律例及相应协 议规矩，按用度执行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 中支付。    （1）申购费    本基金申购费的费率水平、诡计公式和收取方式详见“基金份额的申购与 赎回”一章。    （2）赎回费    本基金赎回费的费率水平、诡计公式和收取方式详见“基金份额的申购与 赎回”一章。    （三）不列入基金用度的形状    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。    （四）用度调整    基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律 律例规矩和《基金合同》约定调整基金接洽费率。基金管理东说念主必须于新的费率 实施日前按照《信息走漏办法》的规矩在规矩媒介上公告。    基金管理东说念主和基金托管东说念主约定调低基金接洽费率的，接洽调整不需经基金 份额持有东说念主大会决议通过。    （五）实施侧袋机制期间的基金用度 产净值动作基数计提；侧袋账户资产不收取管理费。 袋账户中特定资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免。    （六）基金税收 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 推论。基金财产投资的接洽税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的规矩代扣代缴。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书                  十四、基金的司帐与审计    （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 走漏； 司帐核算，按照接洽规矩编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的方式证据。    （二）基金的年度审计 规矩的司帐师事务所特殊注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的接洽规矩在规矩媒介公告。    （三）侧袋账户的审计    基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时聘用安妥《证券 法》规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书                  十五、基金的信息走漏    （一）本基金的信息走漏应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏 办法》、《流动性风险管理规矩》、《基金合同》特殊他接洽规矩。接洽法律 律例对于信息走漏的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。    （二）信息走漏义务东说念主    本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和行恶 东说念主组织。    本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按 照法律律例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、 准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予走漏的基金 信息通过安妥中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息走漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏， 并保证基金投资东说念主简略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 走漏的信息贵府。    规矩网站包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站。规矩网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务。    （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动： 字；    （四）本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东说念主民 币元。    （五）公开走漏的基金信息    公开走漏的基金信息包括：    （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体程序，说明基金产物的秉性等触及基 金投资东说念主紧要利益的事项的法律文献。    （2）基金招募说明书应当最大戒指地走漏影响基金投资东说念主决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息 走漏及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在3个干事日内更新招募说明书，并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。    （3）基金产物贵府概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府概要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在3个干事日内，更新基金产物贵府概要并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基 金产物贵府概要。    （4）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支援及基金 运作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。    基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的3日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载 在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、 基金合同和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金产物贵府概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在规矩网站上。    基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 走漏招募说明书确当日登载于规矩媒介上。    基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日规矩 报刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规矩媒介上登载《基 金合同》成效公告。    《基金合同》成效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在规矩网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。    在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的各样 基金份额净值和各样基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站走漏 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明各样 基金份额申购、赎回价钱的诡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    基金管理东说念主应当在每年收尾之日起3个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载于规矩网站上，并将年度陈述提醒性公告登载在规矩报刊上。基金 年度陈述中的财务司帐陈述应当经过安妥《证券法》规矩的司帐师事务所审计。    基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起2个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在规矩网站上，并将中期陈述提醒性公告登载在规矩报刊上。    基金管理东说念主应当在季度收尾之日起15个干事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在规矩网站上，并将季度陈述提醒性公告登载在规矩报刊上。    《基金合同》成效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。    基金运作期间，如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金 总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈述 “影响投资者决策的其他迫切信息”项下走漏该投资者的类别、陈述期末持有 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认 定的特殊情形除外。    基金不息运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中走漏基金组合资 产情况特殊流动性风险分析。    法律律例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。    本基金发生紧要事件，接洽信息走漏义务东说念主应当按照《信息走漏办法》的 接洽规矩编制临时陈述书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：    （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；    （2）基金合同隔绝、基金算帐；    （3）转机基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；    （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；    （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；    （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更基金管理东说念主的实 际按捺东说念主；    （8）基金召募期延长或提前收尾召募；    （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部门 负责东说念主发生变动；    （10）基金管理东说念主的董事在最近12个月内变更卓著百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动卓著百 分之三十；    （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务接洽行动 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 金托管业务接洽行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；    （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特殊控股股 东、执行按捺东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；    （14）基金收益分配事项；    （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、 计提方式和费率发生变更；    （16）任一类基金份额净值计价差错达该类基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金发轫办理申购、赎回；    （18）本基金发生深广赎回并宽限办理；    （19）本基金连气儿发生深广赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；    （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；    （21）变更基金份额类别确立或基金份额分类司法；    （22）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；    （23）本基金推出新业务或服务；    （24）本基金变更标的指数；    （25）基金管理东说念主启用侧袋机制、算帐特定资产、隔绝侧袋机制等事项；    （26）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等 紧要事项；    （27）基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。    在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的 讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额持有东说念主权益的，接洽信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开 理解。    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    基金隔绝运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐陈述。算帐陈述应当经过安妥《证券法》规矩的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在规矩网站上，并将算帐陈述提醒性公告登载在规矩报刊上。    基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明 书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益 情况、风险见识等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否 安妥既定的投资政策和投资标的等。    基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述及招募说明 书（更新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益 情况、风险见识等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否 安妥既定的交易政策和交易标的。    基金管理东说念主应当在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权交易的接洽情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险见识、估值方法等，并充分揭示股 票期权交易对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资标的。    基金管理东说念主应当在基金年度陈述及中期陈述中走漏其持有的资产支援证券 总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产支援证券 明细；基金管理东说念主应当在基金季度陈述中走漏其持有的资产支援证券总额、资 产支援证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前十名资产支援证券明细。    基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明 书（更新）等文献中按届时灵验的法律律例或监管机构的要求走漏本基金参与 港股通标的股票交易的接洽情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资 港股通标的股票的信息走漏另有规矩的，从其规矩。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    本基金实施侧袋机制的，接洽信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息走漏。    （1）基金净值信息    基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信 息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧 袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份 额累计净值。    （2）如期陈述    基金管理东说念主应当在基金如期陈述中走漏陈述期内特定资产处置进展情况， 走漏陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表 特定资产最终的变现价钱，不动作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。    （3）临时陈述    基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等迫切信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋 账户份额持有东说念主支付的款项、接洽用度发生情况等迫切信息。    本基金参与融资、转融通证券出借业务，需按照律例要求在季度陈述、中 期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资、 转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其管理情况等，并就陈述期内发生的转融通证券出借业务的紧要关联交易事项 作念详确说明。    （六）信息走漏事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定成心部门 及高等管理东说念主员负责管理信息走漏事务。    基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当安妥中国证监会接洽基金信 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 息走漏内容与样式准则等法律律例的规矩。    基金托管东说念主应当按照接洽法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额 累计净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、更新的招募说明书、基金 产物贵府概要、基金算帐陈述等公开走漏的接洽基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或电子证据。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基 金信息，并保证接洽报送信息的真确、准确、完满、实时。    为强化投资者保护，进步信息走漏服务质地，基金管理东说念主应当按照中国证 监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息，基金销售机构应 当按照中国证监会规矩作念好信息传递干事。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介走漏信息， 而且在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。此外，基金管理东说念主、基金托 管东说念主还不错着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、 不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的 质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律司法的接洽规矩。前述自主走漏如 产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈述、法律意见书的 专科机构，应当制作干事底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》隔绝后    （七）信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律 律例规矩将信息置备于公司住所或办公场所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延走漏基金信息的情形    当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金接洽 信息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （3）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；    （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书                     十六、风险揭示    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是 分散投资，贬抑投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等简略提供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。    投资东说念主应当追究阅读《基金合同》、招募说明书和基金产物贵府概要等基 金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资见识、投资期限、 投资训导、资产情景等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才调相适合。    投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资筹划和零存整取等储蓄方式的区别。 如期定额投资筹划是指引投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种肤浅易行 的投资方式。然则如期定额投资筹划并不可逃匿基金投资所固有的风险，不可 保证投资东说念主赢得收益，也不是替代储蓄的等效搭理方式。    因拆分、封转开、分成等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风 险收益特征，不会贬抑基金投资风险或提高基金投资收益。以1元运转面值开展 基金召募或因拆分、封转开、分成等行动导致基金份额净值调整至1元运转面值 或1元隔邻，在市集波动等成分的影响下，基金投资仍有可能出现逝世或基金净 值仍有可能低于运转面值。    基金管理东说念主承诺以敦朴信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩 不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。    基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：    （一）市集风险    证券市集价钱因受到经济成分、政事成分、投资心思和交易轨制等各式因 素的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性的特质，宏不雅经济运行情景将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金 收益形成影响。 利方正接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求情景的影响。 彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而使基金的实 际收益下降，影响基金资产的保值升值。 持有的债券价钱会高涨，而基金将投资于固定收益类金融用具所得的利息收入 进行再投资将赢得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率上升 时，基金所持有的债券价钱会下降，利率风险加大，然则利息的再投资收益会 上升。 财务情景、市集出路、行业竞争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生 变化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者简略 用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资千般化来 分散这种非系统风险，但不可完全逃匿。 组合收益波动，对组合功绩踏实性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组 合收益率水平，在市集下行或杠杆成本特殊上升时，有可能导致基金财产收益 的超预期下降风险。    （二）管理风险    在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、训导、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理 技艺等接洽性较大，本基金可能因为基金管理东说念主的成分而影响基金收益水平。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    （三）流动性风险    本基金为通达式基金。按照基金合同的约定，基金管理东说念主在通达日有义务 接受投资东说念主的申购和赎回。如果基金资产不可飞速蜕变成现款，或者变现为现 金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发 生深广赎回时，如果基金资产变现才调差，可能会产生基金仓位调整的祸患， 导致流动性风险，可能影响基金份额收益。    本基金接纳通达式运作方式，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的 申购和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，衔命基金份额 持有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理按捺基金份额持有东说念主聚会度，审慎 证据申购赎回业务请求，包括但不限于：    （1）当接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。    （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。    （3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协 商证据后，基金管理东说念主应当暂停接受申购请求、赎回请求或降速支付赎回款项。 提醒投资东说念主注重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计 划。    本基金主要投资于股票、债券、货币市集用具等具有淡雅流动性的金融工 具，老本市集成交活跃进程、基金持仓资产的变现才调以及投资者的申购/赎回 行动将对本基金所濒临的流动性风险产生径直影响。老本市集成交量低迷、基 金持仓聚会渡过高、基金资产变现才调下降、单一基金份额持有东说念左右有基金份 额比例过高等成分，将使得本基金濒临流动性风险。    在本基金的投资运作过程中，基金管理东说念主将充分评估本基金所濒临的流动 性风险，并根据基金合同的约定及执行情况，合理采用按捺基金份额持有东说念主集 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 中度，审慎证据大额申购请求设定、单一投资者申购金额上限、详细运用宽限 办理深广赎回请求等各样流动性风险管理用具、贬抑基金资产持仓聚会度、降 低流动受限资产投资比例等措施，灵验防备本基金所濒临的流动性风险。    在本基金发生深广赎回的情形下，基金管理东说念主将在与基金托管东说念主协商一致， 并在确保投资者得到公说念对待的前提下，依照法律律例及基金合同的约定，综 合运用各样流动性风险管理用具，对深广赎回请求等进行适度调整，动作本基 金发生深广赎回的特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施。    上述各样流动性风险管理用具包括但不限于：（1）宽限办理深广赎回请求； （2）暂停接受赎回请求；（3）降速支付赎回款项；（4）收取短期赎回费； （5）暂停基金估值；（6）舞动订价；（7）启用侧袋机制；（8）中国证监会 认定的其他措施。    在接纳上述流动性风险管理用具时，基金管理东说念主严格顺服法律律例及基金 合同的约定，确保接洽用具实施的实时、有序、透明及公说念。    （1）实施备用流动性风险管理用具的情形：在本基金发生深广赎回的情形 下，本基金管理东说念主将根据基金资产执行情况，实施备用流动性风险管理用具。    （2）实施备用流动性风险管理用具的程序：本基金管理东说念主将在与基金托管 东说念主协商一致，并在确保投资者得到公说念对待的前提下，依照法律律例及基金合 同的约定实施备用流动性风险管理用具，确保接洽用具实施的实时、有序、透 明及公说念。    （3）实施备用流动性风险管理用具对投资者的影响：在实施备用流动性风 险管理用具的情形下，可能会导致本基金份额持有东说念主的部分或全部赎回请求被 证据失败或者被收取短期赎回费。 免在深广赎回时，因变现需求过大，市集交易量不及，导致证券不可低成腹地 蜕变为现款，进而对基金资产净值形成较大波动的情形，对基金份额持有东说念主来 说，存在不可实时赎回基金份额的风险。 商证据后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采用降速支付赎回款项或暂停接 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 受基金申购赎回请求的措施。基金份额持有东说念主存在不可实时赎回基金份额的风 险。 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受挫伤并得到公说念对待，当日参与申购和赎回交易的投资者存在承 担申购或者赎回产生的交易特殊他成本的风险。 留神净值踏实。本基金相持有期限少于7日的投资东说念主，收取1.50%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产。    （4）侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至成心的侧 袋账户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目 的在于灵验结巴并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手披 露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额闲居通达赎 回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有 主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变 刻下期具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东说念主在基金如期陈述中走漏陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。    基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作见识和基金功绩见识时仅 需商量主袋账户资产，基金功绩见识应当以主袋账户资产为基准，因此本基金 走漏的功绩见识不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。    （四）信用风险    信用风险主要指债券、资产支援证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用情景恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 交易敌手因失约而产生的证券交割风险。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    （五）操作风险    操作风险是指基金运作过程中，因里面按捺存在劣势、东说念主为成分形成操作 差错、违背操作规程或技艺系统的故障等引致的风险，举例，越权违纪交易、 司帐部门诓骗、交易差错、IT系统故障等风险。    （六）本基金的特有风险    （1）标的指数波动的风险    本基金绝大部分基金资产将用于追踪标的指数，功绩阐扬将会跟着标的指 数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支援较高的股票仓位，在股票市 场下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。    （2）追踪症结按捺未达约定标的的风险    本基金力图按捺本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离 度的实足值不卓著0.50%，年追踪症结不卓著8%。本基金投资组合收益率可能由 于标的指数调整成份股或变更编制方法、成份股派发现款红利、流动性风险 （成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担 较大的冲击成本）、本基金的运营用度（证券投资中的交易成本、基金管理费、 托管费等）等原因导致基金的收益率与功绩比拟基准收益率发生较大偏离。    （3）标的指数变更的风险    根据基金合同的规矩，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数 不宜赓续动作本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指 数，基金的投资组合将随之调整，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者 还须承担投资组合调整所带来的风险与成本。    （4）指数编制机构住手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和留神，异日指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的管理和留神，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会陈述并提议科罚有筹划，如更换基 金标的指数、转机运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在6个月 内召集基金份额持有东说念主大会。因此，投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转机运 作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有筹划确如期间，基金管 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额持有 东说念主利益优先原则支援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与接洽市集阐扬有在各别，影响投资收益。    （5）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险： 出成份股以获取足额的安妥要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采用降速支 付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将濒临无法按时赢得赎回款项或者无 法赎回全部或部分基金份额的风险。    （6）成份股退市的风险    标的指数成份股发生明白负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详细商量成份 股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪症结的影响，据此制定成份股替 代策略，并对投资组合进行相应调整。    根据本基金的投资策略，为了赢得超越指数的投资酬报，不错在被迫追踪 指数的基础上进行一些优化调整，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、 替换或者加多一些非成份股。这种基于对基本面的深度商量作出优化调整投资 组合的决策，最赶走果仍然存在一定的不笃定性，其投资收益率可能高于指数 收益率但也有可能低于指数收益率。    本基金是一只股票型基金，股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不 低于80%，其中投资标的指数成份股特殊备选成份股的比例不低于非现款基金资 产的80%，如果股票市集和债券市集同期出现下落，本基金将不可完全拒抗两个 市集同期下落的风险，基金净值将出现下降。此外，本基金在调整资产配置比 例时，可能由于基金司理的预判与市集的执行阐扬有在较大各别，出现资产配 置不对理的风险，从而对基金收益形成不利影响。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书    本基金可投资于股指期货，因此存在因投资股指期货而带来的风险：    （1）市集风险：由于标的价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动。    （2）市集流动性风险：当基金交易量大于市集可报价的交易量而产生的风 险。    （3）结算流动性风险：基金保证金不及而无法交易繁衍品，或因指数波动 导致保证金低于支援保证金而必须追缴保证金的风险。    （4）基差风险：期货市集价钱与标的价钱不一致所产生的风险。    （5）信用风险：交易敌手不肯或无法履行契约的风险。    （6）功课风险：因交易过程、交易系统、东说念主员疏失、或其他不可预期事件 所导致的损失。    本基金的投资范围包括国债期货，参与国债期货交易可能濒临市集风险、 基差风险、流动性风险。    （1）市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。    （2）基差风险是期货市集的特有风险之一，是指由于期货与现货间价差的 波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。    （3）流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险频频是由市集短少广度或深 度导致的；另一类为资金量风险，是指资金无法称心保证金要求，使得所持有 的头寸濒临被强制平仓的风险。    本基金的投资范 围包 括国内照章刊行 上市 的存托凭证（“ 中国 存托凭 证”），除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金 还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大逝世的风险，以及与中国存 托凭证刊行机制接洽的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有职权等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在 分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动管制 存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险； 存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 础证券刊行东说念主，在不息信息走漏监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里 法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 特定风险    本基金的投资范围包括港股通标的股票（本基金不错投资港股通标的股票， 投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%），除与其他投资于股票的 基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临以下特有风险，包括但不限于：    （1）投资于香港证券市集的特有风险 券市集存在诸多各别，本基金参与港股通交易需顺服内地与香港接洽法律、行 政律例、部门规章、表随便文献和业务司法，对香港证券市集有所了解；通过 港股通参与香港证券市集交易与通过其他方式参与香港证券市集交易，也存在 一定的各别。以上情形可能加多本基金的投资风险。 变化、第三方商量分析陈述的不雅点、特殊交易情形、作念空机制等原因引起股价 较大波动的情形；港股通标的股票在上市第一年里，除受市集、资金、企业盈 利等方面影响，还可能因投资者对新股热诚变化、限售解禁等成分，出现股价 较大波动的情形；港股通标的股票可能因为上市公司注册地或主营业务规划所 在地的政策法律变化、境外市集联动以特殊他原因而出现股价较大波动的情形； 此外，香港证券市集实行 T+0 反转交易机制，且股票交易不设涨跌幅限制，加 之香港市集结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标 的股票价钱可能阐扬出更为剧烈的波动，由此加多本基金净值的波动风险。 大，股票价钱低可能存在大比例折价供股或配股、频频分拆合并股份的行动， 投资者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的 投资风险。 司可能因存在按捺权相对聚会，或因某特定类别股份领有的投票职权大于或优 于普通股份领有的投票职权等情形，而使本基金的投票职权及对公司日旧例划 等事务的影响力受到限制，由此可能加多本基金的投资风险。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 票可能因为上市公司注册地、主营业务规划所在地法律律例、话语或文化俗例 等与内地存在各别，导致投资者较难获取或畅达公司执行规划情景接洽资讯， 由此可能加多本基金的投资风险。 股通标的股票可能出现万古期停牌征象，由此可能加多本基金的投资风险。 退市整理等安排，接洽股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将濒临无法赓续通过港股通买卖接洽股票的风险。此外，港股通标的股票退市 后，因香港中央结算有限公司（以下简称香港结算）可能无法比照退市前尺度 提供口头持有东说念主服务，中国证券登记结算有限使命公司（以下简称中国结算） 通过香港结算赓续为投资者提供的退市股票口头持有东说念主服务可能会受限。以上 情况可能加多本基金的投资风险。    （2）通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资的特有风险 场交易互联互通机制投资于香港市集，在市集插足、投资额度、可投资对象、 税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会握住调整，这些限制因 素的变化可能对本基金插足或退出当地市集形成祸患，从而对投资收益以及正 常的申购赎回产生径直或迤逦的影响。 卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的股票名单会动态调整。对于 被调出的港股通标的股票，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上情形 可能对本基金带来不利影响。 下，惟有内地和香港两地均为交易日的日期才为港股通交易日，存在港股通交 易日不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易 中聚会体现市集反应而形成其价钱波动蓦的增大，进而导致本基金所持港股组 合在资产估值上出现波动增大的风险。 资金的交收期安排上存在各别，香港证券市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，卖出资金回到本基金东说念主民币账户的 周期比内地证券市集要长；此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等 发生蔓延交易。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可 能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日期比闲居情况延后 的风险。 股通交易实施逐日额度限制，如当日额度使用完毕，当日投资者可能无法通过 港股通买入，本基金可能濒临逐日额度不及而交易失败的风险。 合交易所规矩的其他情形时，香港证券市集将可能停市，投资者将濒临在停市 期间无法进行港股交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易特殊情 况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通交易的风险。若香港联合交易所与内地交易所的证券交易服 务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报 和烧毁申报的交易中断风险。 以港币报价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期， 由于在交易时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等 于最赶走算汇率，最赶走算汇率为接洽机构日终笃定的数值。此外，若因汇率 大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金濒临汇率 波动的不笃定性风险，由此可能加多本基金的风险。 联合交易所业务司法，适用市集波动诊治机制的港股通标的股票的买卖申报可 能受到价钱限制。此外，对于适用收市竞价交易的港股通标的股票，收市竞价 交易时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形可能加多本基金的投资风险。 标的股票权益分拨、转机、收购等情形或者特殊情况，所取得的港股通标的股 票除外的香港联合交易所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易 所另有规矩的除外；因港股通标的股票权益分拨或者转机等情形取得的香港联 合交易所上市股票的认购职权在香港联合交易所上市的，不错通过港股通卖出， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、转机或者收购等所取得的非香港联 合交易所上市证券，不错享有接洽权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述 司法可能加多本基金的投资风险。 结算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险： 因结算参与东说念主未完成与中国结算的聚会交收，导致本基金应收资金或证券被暂 不录用或处置；结算参与东说念主对本基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证 券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的接洽本基金的证券划付指示有误的导 致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未顺服接洽业务司法导致本基金利益受 到挫伤的情况。 派发的现款红利，由于中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进 行换汇、算帐、披发等业务处理，投资者通过港股通业务赢得的现款红利将会 较香港市集有所延后。 购、逾额供股和逾额公开配售。    （3）其他可能的风险    因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证 券交易服务公司等机构认定的交易特殊情况并决定暂停提供部分或者全部港股 通服务，或者发生其他影响通过股票市集交易互联互通机制进行闲居交易的情 形，本基金可能发生拒却或暂停申购，暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可 能影响投资东说念主的申购以及份额持有东说念主的赎回。    （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部 分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投 资港股，存在不对港股进行投资的可能。    （1）信用风险    本基金在参与转融通证券出借业务中，由于交易敌手失约而导致无法按期 偿付本金、利息等证券接洽权益，返还证券，导致基金资产损失的风险。    （2）市集风险 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书    转融通出借收益按照证券当日收市后市值、融出日（或延期日）费率和实 际出借天数诡计，因此可能濒临证券市值波动、费率变动而导致的市集风险。    （3）提前或蔓延了结风险    证券出借期间，如发生标的证券范围调整、标的证券暂停交易、标的证券 对应的上市公司被以隔绝上市为见识进行收购、隔绝上市等情况，可能濒临合 约提前了结或蔓延了结的风险。    （4）追踪症结风险    对于指数型组合，当组合发生大额赎回或市集大幅波动时，存在由于转融 通出借证券无法提前了结并变现，单一股票占比被迫上升而导致组合追踪症结 扩大的风险。    （5）法律合规风险    在转融通证券出借过程中，由于违背接洽监管律例，从而受到监管部门处 罚的风险，主要包括业务超出监管机关规矩范围、风险按捺见识卓著监管部门 规矩阀值等。    本基金可参与融资业务。融资业务除具有普通证券交易所具有的政策风险、 市集风险、信用风险、系统风险等各式风险外，因融资业务的杠杆效应，本基 金的净值可能阐扬出更大的波动性，投资者有契机赢得较大的收益，也有可能 蒙受强大损失。    本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、保证金风险、 信用风险和操作风险等。    （1）市集风险指由于标的价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动。    （2）保证金风险指由于无法实时筹措资金称心建立或者支援繁衍品合约头 寸所要求的保证金而带来的风险。    （3）信用风险指交易敌手不肯或无法履行契约的风险。    （4）操作风险则指因交易过程、交易系统、东说念主员疏失、或其他不可预期事 件所导致的损失。    可转机债券和可交换债券是指持有东说念主不错在约定的时期内按照约定的价钱 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 将持有的债券转机为普通股票的债券，是兼具债券性质和权益性质的投资用具。 可转机债券和可交换债券既濒临刊行东说念主无法按期偿付本息的信用风险，也濒临 二级市集价钱波动的风险。另外，可转债和可交换债一般具有强制赎回等条件， 可能会加多相应的风险。    本基金可投资资产支援证券，资产支援证券是指在宇宙银行间债券交易市 场或证券交易所交易的、安妥接洽律例规矩的信贷资产支援证券和企业资产支 持证券类品种。资产支援证券在国内市集处于发展初期阶段，可能具有低流动 性、高收益性的特征，并存在一定的投资风险，包括：信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。    （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险    本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集深广礼貌等作念出的概述性款式，代表了一般市集情况下本基金 的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构） 根据接洽法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法可 能不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述 也可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才调与产物风险之间的匹配历练。    （八）其他风险    斗争、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书        十七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意并履行安妥程序后变更并公告。 效，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案，决议成效后依照《信息 走漏办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。    （二）《基金合同》的隔绝事由    有下列情形之一的，在履行接洽程序后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主相连的； 的成分致使标的指数不安妥要求以及法律律例、监管机构另有规矩的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对科罚 有筹划进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、安妥《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的干事主说念主员。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一禁受基金财 产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐陈述；    （5）聘用安妥《证券法》规矩的司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计， 聘用讼师事务所对算帐陈述出具法律意见书；    （6）将算帐陈述报中国证监会派出机构备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 到限制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分配    依据基金财产算帐的分配有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念左右有的 基金份额比例进行分配。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经安妥《证券 法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 派出机构备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会派 出机构备案后5个干事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐陈述登载在规矩网站上，并将算帐陈述提醒性公告登载在规矩报刊上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。    （八）本基金被其他基金收受合并或本基金与其他基金合并为新基金引起 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 本基金基金合同隔绝的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时灵验的接洽 规矩，基金财产不予变现和分配，并径直过户至合并后的基金。本基金的债权 债务由合并后的基金享有和承担。本基金算帐的其他事项参照前述约定推论。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书                  十八、基金合同内容纲领    （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权与义务    （1）根据《基金法》、《运作办法》特殊他接洽规矩，基金管理东说念主的职权 包括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度接洽法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益； 赢得《基金合同》规矩的用度； 请； 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权； 通证券出借业务； 实施其他法律行动； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 提供服务的外部机构； 赎回、转机、如期定额投资筹划和非交易过户等的业务司法；    （2）根据《基金法》、《运作办法》特殊他接洽规矩，基金管理东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法安妥《基金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩诡计并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； 及陈述义务； 法》、《基金合同》特殊他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予 守密，不向他东说念主表示，但向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息以及应监 管机构、司法机构等有权机关的要求走漏及法律律例、监管政策另有规矩的除 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书 外； 东说念主分配基金收益； 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府不少于法律律例规矩的期限； 保证投资东说念主简略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金接洽 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件； 变现和分配； 并通告基金托管东说念主； 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的行动承担使命； 他法律行动； 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    （1）根据《基金法》、《运作办法》特殊他接洽规矩，基金托管东说念主的职权 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益； 投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金算帐；    （2）根据《基金法》、《运作办法》特殊他接洽规矩，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦； 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财 产； 合同及接洽凭证； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 资所需的其他账户，按照《基金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理 东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主表示， 但向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息以及应监管机构、司法机构等有 权机关的要求走漏及法律律例、监管政策另有规矩的除外； 份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱； 明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》 的规矩进行；如果基金管理东说念主有未推论《基金合同》及《托管条约》规矩的行 为，还应当说明基金托管东说念主是否采用了安妥的措施； 律律例规矩的期限； 赎回款项； 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 的投资运作； 分配； 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主； 偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金管理东说念主追偿；    基金投资东说念左右有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。    吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。    （1）根据《基金法》、《运作办法》特殊他接洽规矩，基金份额持有东说念主的 职权包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；    （2）根据《基金法》、《运作办法》特殊他接洽规矩，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 走漏文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书 主动查询交易请求的证据情况； 限使命； 并保证其真确、准确、完满；    （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和司法    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念左右有的吞并类 别每一基金份额领有平等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。    （1）当出现或需要决定下列事由之一的，除法律律例、基金合同或中国证 监会另有规矩外，应当召开基金份额持有东说念主大会： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 持有东说念主大会的事项。    （2）在不违背法律律例和《基金合同》约定以及对基金份额持有东说念主利益无 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 无需召开基金份额持有东说念主大会： 收费方式或调整基金份额类别确立、对基金份额分类办法及司法进行调整； 不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化； 可的范围内调整接洽认购、申购、赎回、转机、基金交易、非交易过户、转托 管等业务司法； 金（ETF），则基金管理东说念主在履行安妥程序后可将本基金转机为该基金的麇集基 金并相应修改《基金合同》； 情形。    （1）除法律律例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管理东说念主召集；    （2）基金管理东说念主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；    （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合；    （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合；    （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或测度 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得封闭、干涉；    （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐笃定开会时期、地点、方式和 权益登记日。    （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在规矩媒介 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时期和地点； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关及 其接洽方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。    （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管 理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票遵循。    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、中 国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。基金管理 东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主愚弄投票权提供便利。    （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托施展委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。 现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托施展安妥法律律例、《基金合 同》和会议通告的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念左右有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。    （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面气象或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 公布接洽提醒性公告； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议通告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理 东说念主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决遵循； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）； 具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄托东说念左右有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托施展符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金登记机构记录相符。    （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议通告载明，基金份额持 有东说念主大会可通过收集、电话、短信或其他方式召开，基金份额持有东说念主也不错采 用收集、电话、短信或其他方式进行表决，或者接纳收集、电话、短信或其他 方式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通告 中列明。    （4）参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述第 （1）项2）或第（2）项3）规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表权益登记日1/3以 上（含1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。    （1）议事内容及提案权    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （2）议事程序 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    在现场开会的方式下，起始由大会左右东说念主按照下列第7条文定程序笃定和公 布监票东说念主，然后由大会左右东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会左右东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主 持大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表左右；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能左右大会，则由出席大会的基金份额持 有东说念主和代理东说念主所持表决权的1/2以上（含1/2）选举产生又名基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的左右东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份施展文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。    在通讯开会的情况下，起始由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决 截止日期后2个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀奇决议：    （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的1/2以上（含1/2）通过方为灵验；除下列第（2）项所规矩的须以稀奇 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。    （2）稀奇决议，稀奇决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的2/3以上（含2/3）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有规矩 或基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、 隔绝《基金合同》、与其他基金合并以稀奇决议通过方为灵验。    基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。    采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证施展，不然提 交安妥会议通告中规矩的证据投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主， 口头安妥会议通告规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或彼此矛 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （1）现场开会 应当在会议发轫后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金 管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的左右东说念主应当在会议 发轫后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票结果。 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会左右东说念主应当就地公布从头清 点结果。 会的，不影响计票的遵循。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起成效。    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起2日内在规矩媒介上公告。如果接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论成效的基金份额持有 东说念主大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有管制力。    若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若 接洽基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念左右有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例：    （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或测度代表相 关基金份额10%以上（含10%）；    （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）；    （3）通讯开会的径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含 二分之一）；    （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；    （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以 上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的左右 东说念主；    （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；    （7）稀奇决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 决条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或 监管司法修改导致接洽内容被取消或变更的，或法律律例新增基金份额持有东说念主 大会机制的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部 天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    （三）基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐    （1）变更基金合同触及法律律例规矩或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规规矩和本基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金 管理东说念主和基金托管东说念主同意并履行安妥程序后变更并公告。    （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议在表决通过之日起 成效，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案，决议成效后依照《信 息走漏办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。    有下列情形之一的，在履行接洽程序后，《基金合同》应当隔绝：    （1）基金份额持有东说念主大会决定隔绝的；    （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在6个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主相连的；    （3）出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不安妥要求以及法律律例、监管机构另有规矩的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对科罚 有筹划进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；    （4）本基金被其他基金收受合并或本基金与其他基金合并为新基金的；    （5）《基金合同》约定的其他情形；    （6）接洽法律律例和中国证监会规矩的其他情况。    （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起30个干事日 内成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。    （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主或临时 基金管理东说念主、基金托管东说念主、安妥《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国 证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的干事主说念主员。    （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支援、清 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （4）基金财产算帐程序： 行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈述出具法律意见书；    （5）基金财产算帐的期限为不卓著6个月。但因本基金所持证券的流动性 受到限制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产算帐的分配有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念左右有的 基金份额比例进行分配。    算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经安妥《证券 法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 派出机构备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会派 出机构备案后5个干事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐陈述登载在规矩网站上，并将算帐陈述提醒性公告登载在规矩报刊上。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。 金基金合同隔绝的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时灵验的接洽规矩， 基金财产不予变现和分配，并径直过户至合并后的基金。本基金的债权债务由 合并后的基金享有和承担。本基金算帐的其他事项参照前述约定推论。    （四）争议的处理    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切 争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸 易仲裁委员会，上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁司法进 行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端性的，并对各方当事东说念主均有管制 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠 实、勤奋、尽责地履行《基金合同》规矩的义务，留神基金份额持有东说念主的正当 权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之见识，不含港澳台地区法律） 统辖并从其解释。    （五）基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书                  十九、托管条约的内容纲领    （一）托管条约当事东说念主    称呼：华泰保兴基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 88 号 3810 室    办公地址：上海市浦东新区博成路 1101 号华泰金融大厦 9 层    邮政编码：200126    法定代表东说念主：杨平    成立日期：2016 年 7 月 26 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可〔2016〕1309 号    组织气象：有限使命公司    注册老本：东说念主民币贰亿肆仟万元整    存续期间：不息规划    称呼：兴业银行股份有限公司    住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：350013    法定代表东说念主：吕家进    成立时期：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74 号    组织气象：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 207.74 亿元    存续期间：不息规划    （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴荐尺度的，基金管理东说念主应事前或如期向基金托管东说念主提供投 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书 资品种池，以便基金托管东说念主对基金执行投资是否安妥基金合同对于证券遴荐标 准的约定进行监督。    （1）本基金的投资范围为：    本基金主要投资于标的指数成份股特殊备选成份股（含存托凭证）。为了 更好地兑现投资标的，本基金还不错投资于照章刊行上市的非成份股（包括主 板、创业板特殊他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期票 据、所在政府债、次级债、可转机债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券、政府支援机构债券、政府支援债券等）、债券回 购、同行存单、银行入款（包括条约入款、如期入款特殊他入款）、货币市集 用具、资产支援证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥中国证监会的接洽规矩）。    本基金可根据法律律例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业 务及转融通证券出借业务。    法律律例或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地 调整投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的 比例不低于 80%，其中投资标的指数成份股特殊备选成份股的比例不低于非现款 基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%；每个交 易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例测度不低于基金资产净值的 5%， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行安妥程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （2）基金的投资组合应衔命以下限制： 资标的指数成份股特殊备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资 于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 时上市的 A+H 股合并诡计）不卓著基金资产净值的 10%；完全按照标的指数的 组成比例进行投资的部分不受此条件规矩的比例限制； 境内和香港同期上市的 A+H 股合并诡计），不卓著该证券的 10%；完全按照标 的指数的组成比例进行投资的部分不受此条件规矩的比例限制； 金资产净值的 10%； 该资产支援证券限度的 10%； 券，不得卓著其各样资产支援证券测度限度的 10%； 基金持有资产支援证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资尺度，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    A、本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；    B、本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基 金资产净值的 10%；    C、本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓著基金 持有的股票总市值的 20%；    D、本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 不得卓著上一交易日基金资产净值的 20%；    E、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差 诡计）应当安妥《基金合同》对于股票投资比例的接洽约定；    F、本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓著本 基金资产净值的 15%；    G、本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓著本基 金持有的债券总市值的 30%；    H、本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，测度（轧差诡计）应当安妥《基金合同》对于债券投 资比例的接洽约定；    I、本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得卓著上一交易日基金资产净值的 30%； 股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 制； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主 之外的成分致使基金不安妥该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 其他有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；    A、出借证券资产不得卓著基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日 以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书    B、参与出借业务的单只证券不得卓著本基金持有该证券总量的 50%；    C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    D、证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；    因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分 致使基金投资不安妥上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；    A、因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得卓著基金资产净值的    B、开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物；    C、未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数诡计； 内上市交易的股票合并诡计；    除上述第 2）、9）、13）、14）和 17）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份 股流动性限制等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不安妥上述规矩投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。    基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之 日起发轫。    如果法律律例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受接洽限制，但须提前公告，无需经基金份额持有东说念主 大会审议。如本基金加多投资品种，投资限制以法律律例和中国证监会的规矩 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 以及基金管理东说念主和基金托管东说念主的约定为准。    （3）本基金财产不得用于以下投资或者行动：    法律律例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行安妥程序后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的规矩为 准，无需经基金份额持有东说念主大会审议。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真确、准确。基金管理东说念主应当按照接洽律例规矩，与 基金托管东说念主、入款机构签订接洽书面条约。基金托管东说念主应根据接洽接洽律例及 条约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核接洽条约、账户资 料、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。    基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺服《基金法》、 《运作办法》等接洽法律律例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结算 等的各项规矩。    基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的规矩，笃定安妥条件 的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金 投资银行入款的交易敌手是否安妥接洽规矩进行监督。如基金管理东说念主在基金首 次投资银行入款之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管理东说念主认 可通盘银行。    因基金管理东说念主邪恶需提前支取如期入款而形成基金财产的径直经济损失由 基金管理东说念主承担。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    基金管理东说念主应在基金初次参与银行间债券市集之前向基金托管东说念主提供安妥 法律律例及行业尺度的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用 的交易结算方式。基金管理东说念主有使命确保实时将更新后的交易敌手名单发送给 基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按 照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金管理 东说念主在基金初次参与银行间债券市集之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交 易敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集交易敌手。在基金存续期间基金管 理东说念主不错调整交易敌手名单，但应将调整结果至少提前一个干事日书面通告基 金托管东说念主。新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理东说念主根据市集需要 临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商科罚。    基金管理东说念主负责对交易敌手的资信按捺，按银行间债券市集的交易司法进 行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。基金托管东说念主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发 现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金管理东说念主，基金托管东说念主在履行其通告义务及本条约约定的监督义务后，基 金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇使命。 于基金关联交易进行监督。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特殊控股鼓动、实 际按捺东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，衔命基 金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱推论。接洽交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与走漏，但法律律例另有规矩的除外。紧要关联交易应提交基 金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事 会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    法律、行政律例或监管部门取消或调整上述规矩的，如适用于本基金，基 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 金管理东说念主在履行安妥程序后，则本基金投资不再受接洽限制或按调整后的规矩 推论。    根据法律律例接洽基金从事的关联交易的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓动、执行按捺东说念主或者与其有其他紧要 厉害关系的公司名单及接洽关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易 名单的真确性、完满性、全面性。基金管理东说念主及基金托管东说念主有使命支援真确、 完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主 及基金托管东说念主应实时发送给另一方，另一方于 2 个干事日内进行回函证据已知 名单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联交易名单发轫成效。 通受限证券进行监督。    （1）基金投资流通受限证券，应顺服《对于基金投资非公诱骗行股票等流 通受限证券接洽问题的通告》等接洽法律律例规矩。    （2）流通受限证券与上文的流动性受限资产的界说不同，包括由接洽法律 律例和中国证监会表率的非公诱骗行股票、公诱骗行股票网下配售部分等在发 行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。    （3）在初次投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应当制定接洽投资决策流 程、风险按捺等规章轨制并提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主应当根据基金的投 经历长入流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在接洽轨制中明 确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公诱骗行股票，基金管理 东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限 证券的投资额度和投资比例按捺情况。    基金管理东说念主应至少于初次推论投资指示之前两个干事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述贵府后两个干事日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵府。    （4）在投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交易日向基金 托管东说念主提供接洽流通受限证券的接洽信息，具体应当包括但不限于如下文献(如 有)：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准施展文献复印件、基金管理东说念主与 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 承销商签订的销售条约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真 实、完满。    （5）基金管理东说念主应在本基金投资非公诱骗行股票后两个交易日内，在中国 证监会规矩媒介走漏所投资非公诱骗行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。    （6）基金托管东说念主搪塞基金管理东说念主是否顺服法律律例进行监督，并审核基金 管理东说念主提供的接洽书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或防备措施进 行补充书面说明，并保留梭巡基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证 券出具的风险评估陈述等备查贵府的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却推论有 关指示。因拒却推论该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应使命， 并有权陈述中国证监会。    如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应使命。如果基金托管东说念主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主欢喜担连带使命。    （7）接洽法律律例对基金投资流通受限证券有新规矩的，从其规矩。 配备技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业 务经由，灵验防备和按捺风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务 进行监督和复核。 产净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、接洽信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数 据等进行监督和核查。 法律律例、《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒及书面提醒 等方式通告基金管理东说念主限期纠正。    基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 通告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通告，基金管理东说念主应以 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 书面气象给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县 项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 和本托管条约对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒， 基金管理东说念主应在规矩时期内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释 或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国 证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供接洽数据贵府和 轨制等。 行政律例和其他接洽规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即接纳书面气象 并电话提醒的方式通告基金管理东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金管理东说念主承 担，基金托管东说念主在履行其通告义务及本条约约定的监督义务后，赐与免责。 同期通告基金管理东说念主限期纠正。 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议 司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金托管东说念主依照接洽法律律例的规矩，对侧袋机制启用、特定资产处置和 信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法依照接洽法律 律例的规矩和基金合同的约定推论。    （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 不限于基金托管东说念主安全支援基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账 户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和各 类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、接洽信息走漏和监督基 金投资运作等行动。 管理、未推论或无故蔓延推论基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书 违背《基金法》、基金合同、托管条约特殊他接洽规矩时，应实时以书面气象 通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通告后应不才一干事日前实时 查对并以书面气象给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正。 托管条约对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面提醒， 基金托管东说念主应在规矩时期内回话并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供接洽贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完满 性和真确性。 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。    （四）基金财产的支援    （1）基金财产应孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。    （2）基金托管东说念主应安全支援基金财产。    （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的托管资金账户、证券账户、期货 结算账户等投资所需的接洽账户。    （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤苦核算，确保基金财 产的完满与孤苦。    （5）基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和本条约的约定保 管基金财产。未经基金管理东说念主的耿介指示，不得自走运用、贬责、分配基金的 任何资产。不属于基金托管东说念主执行灵验按捺下的资产及什物证券等在基金托管 东说念主支援期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。    （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与接洽当事 东说念主笃定到账日期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账 户的，基金托管东说念主应实时接纳书面气象并电话提醒的方式通告基金管理东说念主采用 措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 应使命。    （7）基金托管东说念主对因为基金管理东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主以 外机构的基金资产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产特殊收益，由于 该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、果决、症结或破 产等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。    （8）除依据法律律例和基金合同的规矩外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托 管基金财产。    （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在具有基金托管经历的商 业银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。    （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》、基金合同等接洽规 定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的 基金托管资金账户，同期在规矩时期内，基金管理东说念主应聘用安妥《证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。    （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金管理东说念主 按规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金管理东说念主、基金托管 东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。    （1）基金托管东说念主为本基金开立托管资金账户（也称“托管账户”），支援 基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应包 括“华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金”，具体称呼以执行开立为准。    （2）基金托管资金账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不 得使用基金的任何其他银行账户进行本基金业务除外的行动。    （3）基金托管资金账户的开立和管理当安妥法律律例及银行业监督管理机 构的接洽规矩。    （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司特殊分公司为基金开立 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。    （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于称心开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。    （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支援由基金托管东说念主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东说念主负责。    （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公 司的资金交易结算，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩推论。    （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及接洽账户的开立、使用的，按接洽规矩开立、 使用并管理；若无接洽规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规 定推论。    基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司的接洽规矩，以基金的口头在银行 间市集登记托管结算机构开立债券托管账户、持有东说念主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主代表基金签订宇宙银行间债 券市集债券回购主条约。    基金托管东说念主、基金管理东说念主应现代表本基金，按照接洽规矩开立期货结算账 户、期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、 期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照接洽规矩设立。    基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户， 其预留印鉴经各方商议后预留，预留印鉴应包含托管东说念主指定钤记。本着便于本 基金的安全支援和日常监督核查的原则，入款机构应尽量遴荐基金托管东说念主承办 行所在地的分支机构。对于任何的如期入款投资，基金管理东说念主都必须和入款机 构签订如期入款条约，约定两边的职权和义务，该条约动作划款指示附件。该 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书 条约中必须有如下明确雷同真谛表示的条件：“入款证实书不得被质押或以任 何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的通盘款项 必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。 如如期入款条约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒却如期入款投资的划款 指示。在取得入款证实书后，基金托管东说念主支援证实书底本或者复印件。基金管 理东说念主应该在合理的时期内进行如期入款的投资和支取事宜，若因基金管理东说念主提 前支取或部分提前支取如期入款，而产孳生差（即本基金已计提的资金利息和 提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东说念主和基金托 管东说念主两边协商科罚。    （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的 规矩，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照接洽法律律例和本条约的约定协商后 开立。新账户按接洽规矩使用并管理。    （2）法律律例等接洽规矩对接洽账户的开立和管理另有规矩的，从其规矩 办理。    与基金财产接洽的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代 表基金签署的、与基金财产接洽的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托 管东说念主支援。除本条约另有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产接洽 的紧要合同，基金管理东说念主应尽量保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份 底本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真 给基金托管东说念主，并在三十个干事日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要合同的保 管期限为基金合同隔绝后 20 年，法律律例另有规矩的，从其规矩。    对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章或授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范 围内，合同原件不得转化。    （五）基金资产净值诡计和司帐核算    （1）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书    由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将分别诡计基金份额净值。各 类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。    基金管理东说念主每个估值日诡计基金资产净值、各样基金份额净值及各样基金 份额累计净值，并按规矩公告。如遇特殊情况，经履行安妥程序，不错安妥延 迟诡计或公告。    （2）复核程序    基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值、各样基金份额净值及各样基金份额累计净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。    （3）根据接洽法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金 管理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金 接洽的司帐问题，如经接洽各方在平等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的 意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。    基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。    基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值 差错。    按国度接洽部门规矩的司帐轨制推论。    基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的吞并记账 方法和司帐处理原则，分别独巧合确立、记录和支援本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。    （1）财务报表的编制 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。    （2）报表复核    基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。 查对不符时，应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 完全一致。    （3）财务报表的编制与复核时期安排    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个干事日内完成月度报表的 编制及复核；在季度收尾之日起 15 个干事日内完成基金季度陈述的编制及复核； 在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年收尾之 日起三个月内完成基金年度陈述的编制及复核。    基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。 基金管理东说念主在季度陈述完成当日，将接洽陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 5 个干事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。 基金管理东说念主在中期陈述完成当日，将接洽陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管 理东说念主在年度陈述完成当日，将接洽陈述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献往复均以传真或两边约定的其他方式进行。基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度接洽规矩为准。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经过安妥《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同成效不及 两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。 的基础数据和编制结果。    （六）基金份额持有东说念主名册的支援    基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制 和支援，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别支援基金份额持有东说念主名册，保存期限 不低于法律律例规矩的最低期限。如不可妥善支援，则按接洽法律律例承担责 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 任。    在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东说念主应将接洽资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 完满性。基金管理东说念主和基金托管东说念主不得将所支援的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应顺服守密义务。    （七）托管条约的变更、隔绝与基金财产的算帐    本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规矩有任何蹧蹋。    （1）《基金合同》隔绝；    （2）基金托管东说念主因已矣、停业、烧毁等事由，不可赓续担任基金托管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他安妥的基金托管机构相连其原有职权义务；    （3）基金管理东说念主因已矣、停业、烧毁等事由，不可赓续担任基金管理东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他安妥的基金管理公司相连其原有职权义务；    （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规矩的其他隔绝事项。    基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。    （八）争议科罚方式    两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约接洽的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端 性的并对两边当事东说念主均具有管制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方 承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤奋、尽责地 履行《基金合同》和本条约规矩的义务，留神基金份额持有东说念主的正当权益。    本条约受中国法律（为本托管条约之见识，不含港澳台地区法律）统辖并 从其解释。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书                二十、对基金份额持有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务形状。主要服务内容 如下：    （一）招呼中心电话服务    招呼中心自动语音系统提供7×24小时的自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。    客户服务中心的东说念主工坐席服务时期为每周一至周五9：00—17：00（法定节 沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。    客户服务电话：400-632-9090    （二）持有东说念主交易贵府寄送服务    每次交易收尾后，投资东说念主可在T+2个干事日后通过销售机构的网点或以销售 机构规矩的其他方式查询和打印证据单，或在T+1个干事日后通过基金管理东说念主客 户服务电话、公司网站查询交易证据情况。基金管理东说念主不向投资东说念主寄送交易确 认单。    每月收尾后，基金管理东说念主向通盘订阅电子邮件对账单的投资东说念主发送电子邮 件对账单。    投资东说念主不错在认购/申购基金时遴荐订阅；或径直拨打客户服务电话（400-    （三）投诉受理服务    投资东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网上投诉栏目、招呼中心自动语音留言、 招呼中心东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所 提供的服务进行投诉。    对于干事日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投 诉，基金管理东说念主将尽快作念出回复。对于非干事日提议的投诉，原则上顺延至下 一干事日当日或次日回复。    客服邮箱：fund_service@ehuatai.com 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书                  二十一、其他应走漏事项    本招募说明书如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按接洽法律律例协商 科罚。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书            二十二、招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公场所， 投资东说念主可在办公时期查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述 文献复制件或复印件。招募说明书条件及内容应以招募说明书底本为准。    投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.ehuataifund.com）查阅和 下载招募说明书。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书                    二十三、备查文献    以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。    （一）中国证监会准予华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金召募注 册的文献    （二）《华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金基金合同》    （三）《华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金托管条约》    （四）基金管理东说念主业务经历批件、营业派司    （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司    （六）对于请求召募注册华泰保兴中证A500指数增强型证券投资基金的法 律意见    （七）中国证监会要求的其他文献                                 华泰保兴基金管理有限公司                                    二〇二五年五月九日

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